一、前言

我想记录一下我学习高项的过程，从中积累经验，把重点内容呈现给看到这篇文章想要进步的你，信息系统项目管理对于大多数人来说非常陌生，但是我讲几点大多数卖课老师的话术：

1、掌握相关知识和技能

2、户籍加分、扎根落户

3、提升个人待遇

4、评高级职称

5、考过可以抵扣3600的税

整体为技术人员转管理岗补齐短板，你可能也会开始重视他，希望这些重点内容也能帮到大家，人需要不断学习，每个证书都是你学习的影子，每天写到哪算哪，持续巩固预习中，5月第一战，倒计时123天，踏实学习能打败99%的工作焦虑。

二、重点精炼内容

第9章 项目范围管理

项目范围管理包括确保项目做且只做所需的全部工作，以成功完成项目。项目范围管理主要在于定义和控制哪些工作应该包括在项目内，哪些不应该句今在项日内。

9.1管理基础

9.1.1 产品范围和项目范围

在项目环境中，“范围”这一术语有两种含义:

产品范围:指某项产品、服务或成果所具有的特征和功能。产品范围的完成情况是根据产品需求来衡量的。“需求”是指根据特定协议或其他强制性规范，产品、服务或成果必须具备的条件或能力。

项目范围:包括产品范围，是为交付具有规定特性与功能的产品、服务或成果而必须完成的工作。项目范围的完成情况是根据项目管理计划来衡量的。

（理解：项目环境范围包括：产品范围和项目范围）

9.2 项目范围管理过程

9.2.1 过程概述

项目范围管理过程包括:

规划范围管理，为了记录如何定义、确认和控制项目范围及产品范围，创建范围管理计划

收集需求:为了实现项目目标，确定、记录并管理干系人的需要和需求

定义范围:制定项目和产品详细描述

创建WBS:将项目可交付成果和项目工作分解为较小的、更易于管理的组件确认范围:正式验收已完成的项目可交付成果。

控制范围:监督项目和产品的范围状态，管理范围基准的变更

（理解：项目范围管理过程包括：规划范围管理、收集需求、定义范围、创建WBS、控制范围）

在项目实际进展中，以上各过程会相互交叠和相互作用。概括了项目范围管理的各个过程。

9.2.2 裁剪考虑因素

裁剪时应考虑的因素包括：只适合需求管理；确认和控制；开发方法；需求的稳定性；治理

9.2.3敏捷与适应方法

对于需求不断变化、风险大或不确定性高的项目，在项目开始时通常无法明确项目的范围而需要在项目期间逐渐明确。采用敏捷或适应型生命周期，旨在应对大量变更，需要于系人持续参与项目

9.3规划范围管理

规划范围管理是为了记录如何定义、确认和控制项目范围及产品范围，而创建范围管理计划的过程。本过程的主要作用是在整个项目期间对如何管理范围提供指南和方向。本过程仅开展一次或仅在项目的预定义点开展。规划范用管理过程的数据流向

范围管理计划是项目或项目集管理计划的组成部分，描述将如何定义、制定、监督、控制和确认项目范围。制订范围管理计划和细化项目范围始于对下列信息的分析:项目章程中的信息、项目管理计划中已批准的子计划、组织过程资产中的历史信息和相关事业环境因素。

（理解：规划范围管理输入：制订项目章程的项目章程，指定项目管理计划的项目生命周期描述和开发方法，规划质量管理的质量管理计划，组织过程资产，事业环境因素；输出：项目管理计划的范围管理计划和需求管理计划）

9.3.1 输人

1.项目章程

项目章程记录项目目的、项目概述、假设条件、制约因素，以及项目想要实现的高层级的需求。

2.项目管理计划

项目管理计划组件主要包括：质量管理计划，项目生命周期描述，开发方法

（理解：规划范围管理过程输入：项目章程，项目管理计划、质量管理计划）

9.3.2 工具与技术

2.数据分析

适用于本过程的数据分析技术是备选方案分析。备选方案分析技术用于评估、收集需求详述项目和产品范围，创造产品，确认范围和控制范围的各种方法

9.3.3输出

1.范围管理计划

范围管理计划是项目管理计划的组成部分，描述将如何定义、制定、监督、控制和确认项目范围。范围管理计划用于指导如下过程和相关工作:

1制定项目范围说明书:

2根据详细项目范围说明书创建 WBS:

3确定如何审批和维护范围基准:

4正式验收已完成的项目可交付成果。

根据项目需要，范围管理计划可以是正式或非正式的，非常详细或高度概括的。

2.需求管理计划

需求管理计划是项目管理计划的组成部分，描述如何分析、记录和管理需求需求管理计划的主要内容包括:

1如何规划、跟踪和报告各种需求活动:

2配置管理活动例如，如何启动变更，如何分析其影响，如何进行追溯、跟踪和报告，以及变更审批权限

3需求优先级排序过程:

4测量指标及使用这些指标的理由: 反映哪些需求属性将被列入跟踪矩阵等。

9.4 收集需求

收集需求是为实现目标而确定，记录并管理于系人的需要和需求的过程。本过程的主要作用是为定义产品范围和项目范围奠定基础。本过程仅开展一次或仅在项目的预定义点开展。收集需求过程的数据流向

（理解：收集需求输入：立项管理的立项管理文件，指定项目章程的项目章程和假设日志，规划范围管理的需求管理计划和范围管理计划，实施采购的协议，规划干系人参与的干系人参与计划，识别干系人的干系人登记册，管理项目知识的经验教训等级册，组织过程资产，失业环境因素；输出：项目文件的需求文件和需求跟踪矩阵）

9.4.1输人

2.项目章程

项目章程记录了项目概述以及将用于制定详细需求的高层级需求

3.项目管理计划

收集需求中使用的项目管理计划组件包括:

范围管理计划:包含如何定义和制定项目范围的信息

需求管理计划:包含如何收集、分析和记录项目需求的信息

干系人参与计划:从该计划中了解于系人的沟通需求和参与程度，以便评估并适应于系人对需求活动的参与程度

（理解：项目管理计划组件包括：范围管理计划、需求管理计划、干系人参与计划）

4.项目文件

假设日志

干系人登记册:用于了解哪些干系人能够提供需求方面的信息，及记录干系人对项目的需求和期望

经验教训登记册

9.4.2 工具与技术

2. 数据收集

可用于收集需求过程的数据收集技术主要包括:

头脑风暴:是一种用来产生和收集对项目需求与产品需求的多种创意的技术

访谈，是通过与于系人直接交谈，来获取信息的正式或非正式的方法。访谈的典型做法是向被访者提出预设和即兴的问题，并记录他们的回答。访谈经常是一个访谈者和一个被访者之间的“一对一”谈话，但也可包括多个访谈者或多个被访者。访谈有经验的项目参与者、发起人和其他高管及主题专家，有助于识别和定义所需产品可交付成果的特征和功能。访谈也可用于获取机密信息。

焦点小组:是召集预定的干系人和主题专家，了解他们对所讨论的产品、服务或成果的期望和态度。由一位受过训练的主持人引导大家进行互动式讨论。焦点小组往往比“一对一”的访谈更热烈。

问卷调查:是指设计一系列书面问题，向众多受访者快速收集信息。问卷调查方法非常适用于受众多样化，需要快速完成调查，受访者地理位置分散并且适合开展统计分析的情况。

标杆对照:将实际或计划的产品、过程和实践，与其他可比组织的实践进行比较，以便识别最佳实践，形成改进意见，并为绩效考核提供依据。标杆对照所采用的可比组织可以是内部的，也可以是外部的

（理解：数据收集技术包括：头脑风暴、访谈、焦点小组、问卷调查、标杆对照）

3.数据分析

可用于收集需求过程的数据分析技术是文件分析。文件分析指审核和评估任何相关的文件信息。在此过程中，文件分析用于通过分析现有文件，识别与需求相关的信息来获取需求，可供分析并有助于获取需求的文件包括: 协议:商业计划，业务流程或接口文档，业务规则库，现行流程:市场文献，问题日志，政策和程序、法规文件，如法律、准则、法今等，建议邀请书，用例等。

4.决策

适用于收集需求过程的决策技术主要包括:

投票:是一种为达成某种期望结果，而对未来多个行动方案进行评估的决策技术和过程。本技术用于生成、归类和排序产品需求。

独裁型决策制定:采用这种方法，将由一个人负责为整个集体制定决策

多标准决策分析: 该技术借助决策矩阵，用系统分析方法建立诸如风险水平、不确定性和价值收益等名种标准，以对众多创意进行评估和排序。

（理解：收集需求过程的决策技术包括：投票、独裁型决策制定，多标准决策分析）

5.数据表现

可用于收集需求过程的数据表现技术主要包括:

亲和图:用来对大量创意进行分组的技术，以便进一步审查和分析

思维导图:把从头脑风暴中获得的创意整合成一张图，用以反映创意之间的共性与美异，激发新创意

（理解：数据表现技术包括：亲和图和思维导图）

6.人际关系与团队技能

可用于收集需求过程的人际关系与团队技能主要包括:

名义小组技术:是用于促进头脑风暴的一种技术，通过投票排列最有用的创意，以便进一步开展头脑风暴或优先排序。名义小组技术是一种结构化的头脑风暴形式，由四个步骤组成:

1向集体提出一个问题或难题，每个人在沉思后写出自己的相法，

2主持人在活动挂图上记录所有人的想法:

3集体讨论各个想法，直到全体成员达成一个明确的共识:

4个人私下投票决出各种想法的优先排序，通常采用5分制，1分最低，5分最高为减少想法数量、集中关注想法，可进行数轮投票。每轮投票后，都将清点选票，得分最高者被选出。

观察和交谈:是指直接察看个人在各自的环境中如何执行工作 (或任务) 和实施流程当产品使用者难以或不愿清晰说明他们的需求时，特别需要通过观察来了解他们的工作，但也可以由“参与观察者”来观察，通过实际执行-个流程或程序，来体验该流程或程序是如何实施的，以便挖掘隐藏的需求

引导，引导与主题研讨会结合使用，把主要干系人召集在一起定义产品需求。研讨会可用于快速定义跨职能需求并协调干系人的需求差异。因为具有群体互动的特点，有效引导的研讨会有助于参与者之间建立信任、改进关系、改善沟通，从而有利于干系人达成-致意见。此外，与分别召开会议相比，研讨会能够更早发现并解决问题。

（理解：人际关系和团队技能主要包括：名义小组技术、观察和交谈、引导）

7.系统交互图

系统交互图是对产品范围的可视化描绘，可以直观显示业务系统 (过程、设备、计算机系统等)及其与人和其他系统 (行动者) 之间的交互方式

8.原型法

原型法是指在实际制造预期产品之前，先造出该产品的模型，并据此征求对需求的早期反馈。原型包括微缩产品、计算机生成的二维和三维模型、实体模型或模拟。因为原型是有形的实物，它使得干系人可以体验最终产品的模型，而不是仅限于讨论抽象的需求描述。原型法支持渐进明细的理念，需要经历从模型创建、用户体验、反馈收集到原型修改的反复循环过程在经过足够的反馈循环之后，就可以通过原型获得足够的需求信息，从而进入设计或制造阶段故事板是一种原型技术，通过一系列的图像或图示来展示顺序或导航路径。故事板用于各以及敏捷和其他软件开发项目。在软件开发中，种行业的各种项目中，如电影、故事板使用实体模型来展示网页、屏幕或其他用户界面的导航路径

9.4.3 输出

1.需求文件

需求将如何满足项目相关的业务需求。一开始可能只有高层级的需需求文件描述各种单一然后随着有关需求信息的增加而逐步细化。只有明确的(可测量和可测试的)、可跟踪的.完整的、相互协调的，且主要于系人愿意认可的需求，才能作为基准。

需求的类别一般包括:

(1) 业务需求，整个组织的高层级需要，例如，解决业务问题或抓住业务机会，以及实施项目的原因

(2) 干系人需求:千系人的需要

(3)解决方案需求:为满足业务需求和于系人需求，产品、服务或成果必须具备的特性功能和特征。解决方案需求又进一步分为功能需求和非功能需求

1功能需求: 描述产品应具备的功能，例如，产品应该执行的行动、流程、数据和交互，

2非功能需求:是对功能需求的补充，是产品正常运行所需的环境条件或质量要求，例如，可靠性、保密性、性能、安全性服务水平可支持性、保留或清除等

(4)过渡和就绪需求:如数据转换和培训需求。这些需求描述了从“当前状态”过渡到“将来状态”所需的临时能力

(5) 项目需求:项目需要满足的行动、过程或其他条件，例如里程碑日期、合同责任、制约因素等

(6)质量需求:用于确认项目可交付成果的成功完成或其他项目需求的实现的任何条件或标准，例如，测试、认证、确认等。

（理解：需求的类别包括：业务需求、干系人需求，解决方案需求（功能和非功能），过渡和就绪需求，项目需求，质量需求）

2.需求跟踪矩阵

需求跟踪矩阵是把产品需求从其来源连接到能满足需求的可交付成果的一种表格。使用需求跟踪矩阵，把每个需求与业务目标或项目目标联系起来，有助于确保每个需求都具有业务价值。需求跟踪矩阵提供了在整个项目生命周期中跟踪需求的一种方法，有助于确保需求文件中被批准的每项需求在项目结束的时候都能实现并交付。最后，需求跟踪矩阵还为管理产品范围变更提供了框架。跟踪需求的内容包括:

1业务需要、机会、目的和目标:

2项目目标:

3项目范围和 WBS 可交付成果:

4产品设计:

5产品开发:

6测试策略和测试场景:

7高层级需求到详细需求等

（理解：跟踪需求的内容：业务需求机会目的目标，项目目标，项目范围和WBS可交付成果，产品设计，产品开发，测试策略和测试场景，高层级需求到详细需求）

应在需求跟踪矩阵中记录每个需求的相关属性，这些属性有助于明确每个需求的关键信息。需求踪矩阵中记录的典型属性包括唯一标识、需求的文字描述、收录该需求的理由、所有者优先级别、版本、来源、当前状态和状态日期。

9.5 定义范围

定义范围是制定项目和产品详细描述的过程。本过程的主要作用是描述产品、服务或成果的边界和验收标准。本过程需要在整个项目期间多次反复开展。定义范围过程的数据流向

（理解：定义范围输入：制订项目章程的项目章程和假设日志，规划范围管理的规范管理计划，收集需求的需求文件，识别风险的风险登记册，组织过程资产，事业环境因素；输出：项目文件的项目范围说明书和假设日志（更新）和需求文件（更新）和需求跟踪矩阵（更新）和干系人登记册（更新））

9.5.1 输人

1.项目章程

项目章程中包含对项目的高层级描述、产品特征和审批要求

2.项目管理计划

定义范围中使用的项目管理计划组件是范围管理计划，其中记录了如何定义、确认和控制项目范围。

3.项目文件

可作为定义范围过程输入的项目文件主要包括:

假设日志:识别了有关产品、项目、环境、干系人以及会影响项目和产品范围的假设条件和制约因素。

需求文件:识别了应纳入范围的需求

风险登记册:包含了可能影响项目范围的应对策略，例如缩小或改变项目和产品范围以规避或缓解风险

9.5.2 工具与技术

2.数据分析

可用于定义范围过程的数据分析技术是备选方案分析。备选方案分析可用于评估实现项目章程中所述的需求和目标的各种方法

3.决策

可用于定义范围过程的决策技术是多标准决策分析。多标准决策分析是一种借助决策矩阵来使用系统分析方法的技术，目的是建立诸如需求、进度、预算和资源等多种标准来完善项目和产品范围。

4.人际关系与团队技能

人际关系与团队技能的一个典型示例是引导。在研讨会和座谈会中使用引导技能来协调有不同期望或不同专业知识的关键于系人，使他们就项目可交付成果以及项目和产品边界达成跨职能的共识。

5.产品分析

产品分析可用于定义产品和服务，包括针对产品或服务提问并回答，以描述要交付产品的用途、特征及其他方面。

每个应用领域都有一种或几种普遍公认的方法，用以把高层级的产品或服务描述转变为有意义的可交付成果。首先获取高层级的需求，然后将其细化到最终产品设计所需的详细程度产品分析技术主要包括:产品分解、需求分析、系统分析、系统工程、价值分析、价值工程等

9.5.3 输出

1.项目范围说明书

项目范围说明书是对项目范围、主要可交付成果、假设条件和制约因素的描述。它记录了整个范围，包括，项目和产品范围，详细描述了项目的可交付成果，代表项目于系人之间就项目范用所达成的共识。为便于管理于系人的期望，项目范围说明书可明确指出哪些工作不属于本项目的范围

详细的项目范围说明书包括内容有 (直接列出或参引其他文件):

产品范围描述，逐步细化在项目章程和需求文件中所述的产品、服务或成果特征。

可交付成果:为完成某一过程、阶段或项目而必须产出的任何独特并可核实的产品、成果或服务能力，可交付成果也包括各种辅助成果，如项目管理报告和文件。对可交付成果的描述可略可详。

验收标准:可交付成果通过验收前必须满足的一系列条件

项目的除外责任:识别排除在项目之外的内容。明确说明哪些内容不属于项目范围，有助于管理干系人的期望及减少范围蔓延。

（理解：详细的项目范围说明书包括：产品范围描述、可交付成果，验收标准（假设条件），项目除外责任）

2.项目文件( 更新 )

可在定义范围过程更新的项目文件包括:

假设日志:随同本过程识别出更多的假设条件或制约因素，从而更新假设日志。

需求文件，可以通过增加或修改需求而更新需求文件。

需求跟踪矩阵:应该随同需求文件的更新而更新需求跟踪矩阵

干系人登记册:如果在定义范围过程中收集到了现有或新于系人的更多信息，则记录到干系人登记册中

（理解：定义范围过程更新的项目文件包括：假设日志，需求文件，需求跟踪矩阵，干系人登记册）

9.6 创建 WBS

创建工作分解结构 (WBS) 是把项目可交付成果和项目工作分解成较小、更易于管理的组件的过程。本过程的主要作用是为所要交付的内容提供架构。它仅开展一次或仅在项目的预定义点开展。创建 WBS 过程的数据流向

（理解：创建WBS输入：规划范围管理的范围管理计划，收集需求的需求文件，定义范围的项目范围说明书，组织过程资产，事业环境因素；输出：项目管理计划的范围基准，项目文件的假设日志（更新）和需求文件（更新））

WBS 组织并定义了项目的总范围，代表着经批准的当前项目范围说明书中所规定的工作WBS 最低层的组成部分称为工作包，其中包括计划的工作。工作包对相关活动进行归类以便对工作安排进度，进行估算，开展监督与控制。

9.6.1输人

1.项目管理计划

创建 WBS 中使用的项目管理计划组件是范围管理计划。范围管理计划定义了如何根据项目范围说明书创建 WBS

2.项目文件

可作为创建 WBS 过程输入的项目文件主要包括:

需求文件:详细描述了各种单一需求如何满足项目的业务需要

项目范围说明书:描述了需要实施的工作以及不包含在项目中的工作。

9.6.2 工具与技术

2.分解

分解是一种把项目范围和项目可交付成果逐步划分为更小、更便于管理的组成部分的技术。工作包是 WBS 最低层的工作，可对其成本和持续时间进行估算和管理。

1) 分解活动

要把整个项目工作分解为工作包，通常需要开展如下活动:

1识别和分析可交付成果及相关工作:

2确定 WBS 的结构和编排方法:

3自上而下逐层细化分解:

4为 WBS 组成部分制定和分配标识编码

5核实可交付成果分解的程度是否恰当

（理解：项目工作分解活动：识别分析可交付成果及相关工作，确定WBS的结构和编排方法，自上而下逐层细化分解，为WBS组成部分制定分配标识编码，合适可交付成果分解程度是否恰当）

2)WBS 结构

WBS 的结构可以采用多种形式

以项目生命周期的各阶段作为分解的第二层，把产品和项目可交付成果放在第三层

以主要可交付成果作为分解的第二层

（理解：项目生命周期的各阶段作为分解的第二层，把产品和项目可交付成果放在第三层）

纳入由项目团队以外的组织开发的各种较低层次组件(如外包工作)。随后，作为外包工作的一部分，卖方须制定相应的合同WBS。

工作分解得越细致，对工作的规划、管理和控制就越有力。但是，过细的分解会造成管理努力的无效耗费、资源使用效率低下、工作实施效率降低，同时造成 WBS 各层级的数据汇总困难

要在未来远期才完成的可交付成果或组件，当前可能无法分解。项目管理团队因而通常需要等待对该可交付成果或组成部分达成一致意见，才能够制定出 WBS 中的相应细节。这种技术又称为滚动式规划

（理解：滚动式规划：需要等待可交付成果或组成部分达成一致意见，才能制定WBS的相关细节）

3) 注意事项

在分解的过程中，应该注意以下 8 个方面

WBS必须是面向可交付成果的: 项目的目标是提供产品或服务，WBS中的各项工作是为提供可交付的成果服务的。WBS并没有明确地要求重复循环的工作，但为了达到里程碑，有些工作可能要进行多次。最明显的例子是软件测试，软件必须经过多次测试后7能作为可交付成果。

WBS必须符合项目的范围:WBS必须包括也仅包括为了完成项目的可交付成果的活动。100%原则 (包含原则) 认为，在WBS中，所有下一级的元素之和必须100%代表上一级的元素。如果WBS没有覆盖全部的项目可交付成果，那么最后提交的产品或服务是无法让用户满意的

WBS的底层应该支持计划和控制: WBS是项目管理计划和项目范围之间的桥梁，WBS的底层不但要支持项目管理计划，而且要让管理层能够监视和控制项目的进度和预算。

WBS中的元素必须有人负责，而且只有一个人负责: 如果存在没有人负责的内容，那么WBS发布后，项目团队成员将很少能够意识到自己和其中内容上的联系。WBS和责任人可以使用工作责任矩阵来描述。在一些参考文献中，这个规定又称为独立责任原则。

WBS应控制在4~6层:如果项目规模比较大，以至于WBS要超过6层，此时，可以使用项目分解结构将大项目分解成子项目，然后针对子项目来做WBS。每个级别的WBS将上一级的一个元素分为4~7个新元素，同一级元素的大小应该相似。一个工作单元只能从属于某个上层单元，避免交叉从属

WBS应包括项目管理工作 (因为管理是项目具体工作的一部分)，也要包括分包出去的工作

WBS的编制需要所有 (主要) 项目于系人的参与:各项目于系人站在自己的立场上，对同一个项目可能编制出差别较大的WBS。项目经理应该组织他们进行讨论，以便编制出一份大家都能接受的WBS

WBS并非是一成不变的: 在完成了WBS之后的工作中，仍然有可能需要对WBS进行修改。如果没有合理的范围控制，仅仅依靠WBS会使得后面的工作僵化。

（理解：WBS必须是面向可交付成果的，必须符合项目范围，低层应该支持计划和控制，元素必须有人且只有一人负责，控制在4-6层，应包括项目管理工作和分包工作，编制需要所有项目干系人参与，并非一成不变）

9.6.3 输出

1.范围基准

范围基准是经过批准的范围说明书、WBS 和相应的 WBS 词典，只有通过正式的变更控制程序才能进行变更，它被用作比较的基础。范围基准是项目管理计划的组成部分

1)项目范围说明书

项目范围说明书包括对项目范围、主要可交付成果、假设条件和制约因素的描述。

2)WBS

WBS 是对项目团队为实现项目目标、创建所需可交付成果而需要实施的全部工作范围的层级分解。工作分解结构每向下分解一层，代表对项目工作更详细的定义。

3)工作包

WBS 的最低层是带有独特标识号的工作包。这些标识号为成本、进度和资源信息的逐层汇总提供了层级结构，即账户编码。每个工作包都是控制账户的一部分，而控制账户则是一个管理控制点。在该控制点上，把范围、预算和进度加以整合，并与挣值相比较来测量绩效。控制账户包含两个或更多工作包，每个工作包只与一个控制账户关联

4)规划包

规划包是一种低于控制账户而高于工作包的工作分解结构组件，工作内容已知，但详细的进度活动未知，-一个控制账户可以包含一个或多个规划包。

5)WBS 字典

WBS 字典是针对 WBS 中的每个组件，详细描述可交付成果、活动和进度信息的文件WBS 字典对 WBS 提供支持，其中大部分信息由其他过程创建，然后在后期添加到字典中WBS 字典中的内容一般包括，账户编码标识、工作描述、假设条件和制约因素、负责的组织进度里程碑、相关的进度活动、所需资源、成本估算、质量要求、验收标准、技术参考文献协议信息等

（理解：范围基准包括：项目范围说明书，WBS，工作包，规划包，WBS字典）

2.项目文件( 更新)

可在创建WBS过程更新的项目文件主要包括:

假设日志:随着创建WBS过程识别出更多假设条件或制约因素而更新

需求文件:可以更新需求文件，以反映在创建WBS过程提出并已被批准的变更

9.7确认范围

确认范围是正式验收已完成的项目可交付成果的过程。本过程的主要作用:1使验收过程具有客观性，2通过确认每个可交付成果来提高最终产品、服务或成果获得验收的可能性。确认范围过程应根据需要在整个项目期间定期开展。确认范围过程的数据流向

（理解：确认范围输入：规划范围管理的规范管理计划和需求管理计划，收集需求的需求文件和需求跟踪矩阵，创建WBS的范围基准，指导与管理项目执行的工作绩效数据，控制质量的核实可交付成果，管理质量的质量报告，管理项目知识的经验教训登记册；输出：结束项目或阶段的验收可交付成果，实施整体变更控制的变更请求，监控项目工作的工作绩效信息，项目文件的需求文件（更新）和需求跟踪矩阵（更新）和经验教训登记册（更新））

由主要干系人，尤其是客户或发起人审查从控制质量过程输出的核实的可交付成果，确认这些可交付成果已经圆满完成并通过正式验收。

1.确认范围的步骤

确认范围应该贯穿项目的始终。如果是在项目的各个阶段对项目的范围进行确认工作，则还要考虑如何通过项目协调来降低项目范围改变的频率，以保证项目范围的改变是有效率和适时的。确认范围的一般步骤包括：1确定需要进行范围确认的时间，2识别范围确认需要哪些投入，3确定范围正式被接受的标准和要素:4确定范围确认会议的组织步骤，5组织范围确认会议。

通常情况下，在确认范围前，项目团队需要先进行质量控制工作，例如，在确认软件项目的范围之前，需要进行系统测试等工作，以确保确认工作的顺利完成

确认范围过程与控制质量过程的不同之处在于，前者关注可交付成果的验收，而后者关注可交付成果的正确性及是否满足质量要求。控制质量过程通常先于确认范围过程，但二者也可同时进行

3.干系人关注点的不同

确认范围主要是项目于系人 (例如，客户、发起人等) 对项目的范围进行确认和接受的工作，每个人对项目范围所关注的方面是不同的:

管理层主要关注项目范围:是指范围对项目的进度、资金和资源的影响，这些因素是否超过了组织承受范围，是否在投入产出上具有合理性。在确认范围工作进行之后，管理层可能会取消该项目，可能是因为项目范围太大，造成对时间、资金和资源的占有远远大于管理层的预计或者组织的承受能力。更多的情况是要求项目团队压缩范围以满足讲度、资金和资源的限制。

客户主要关注产品范围:关心项目的可交付成果是否足够完成产品或服务。有些项目的立品经理就是客户，这种情况下，可减少项目团队对产品理解失误的可能性，降低项目的风险。在项目中，客户往往有在当前版本中加入所有功能和特征的意愿，这对于项目来说是一种潜在的风险，会给组织和客户带来危害和损失

项目管理人员主要关注项目制约因素: 关心项目可交付成果是否足够和必须完成，时间、资金和资源是否足够，主要的潜在风险和预备解决的方法

项目团队成员主要关注项目范围中自己参与的元素和负责的元素:通过定义范围中的时间检查自己的工作时间是否足够，自己在项目范围中是否有多项工作，而这些工作是否有冲突的地方。如果项目团队成员估计某些可交付成果无法在确定的时间完成，需要提出自己的意见。

（理解：干系人的关注点不同包括：管理层主要关注项目范围，客户主要关注产品范围，项目管理人员主要关注项目制约因素，项目团队成员主要关注项目范围中自己参与的因素和负责的因素）

9.7.1 输人

1.项目管理计划

确认范围中使用的项目管理计划组件主要包括:

范围管理计划:定义了如何正式验收已经完成的可交付成果需求管理计划:描述了如何确认项目需求

范围基准:用范围基准与实际结果比较，以决定是否有必要进行变更、采取纠正措施或预防措施

2.项目文件

可作为确认范围过程输入的项目文件主要包括:

需求文件:将需求与实际结果比较，以决定是否有必要进行变更，采取纠正措施或预防措施。

需求跟踪矩阵:含有与需求相关的信息，包括如何确认需求

质量报告:该报告内容可包括由团队管理或需上报的全部质量保证事项、改进建议，以及在控制质量过程中发现的情况的概述。在验收产品之前，需要查看所有这些内容

3.工作绩效数据

工作绩效数据可能包括符合需求的程度、不一致的数量、不一致的严重性或在某时间段内开展确认的次数。

4.核实的可交付成果

核实的可交付成果是指已经完成，并被控制质量过程检查为正确的可交付成果

9.7.2 工具与技术

1.检查

检查是指开展测量、审查与确认等活动，来判断工作和可交付成果是否符合需求和产品验收标准。检查有时也被称为审查、产品审查和巡检等

2.决策

可用于确认范围过程的决策技术是投票，当由项目团队和其他于系人进行验收时，使用投票来形成结论。

9.7.3 输出

1.验收的可交付成果

符合验收标准的可交付成果应该由客户或发起人正式签字批准。应该从客户或发起人那里获得正式文件，证明于系人对项目可交付成果的正式验收。这些文件将提交给结束项目或阶段过程

2.变更请求

对已经完成但未通过正式验收的可交付成果及其未通过验收的原因，应该记录在案。可能需要针对这些可交付成果提出变更请求，开展相应的缺陷补救工作。变更请求应该由实施整体变更控制过程进行审查与处理

3.工作绩效信息

工作绩效信息包括项目进展信息，例如，哪些可交付成果已经被验收，哪些未通过验收以及原因。这些信息应该被记录下来并传递给干系人。

4.项目文件( 更新 )

可在确认范围过程更新的项目文件主要包括:

需求文件:记录实际的验收结果，更新需求文件。需要特别注意实际结果比原定需求更好的情况，或者原定需求已经被放弃的情况

需求跟踪矩阵:根据验收结果更新需求跟踪矩阵，包括所采用的验收方法及其使用结果。

经验教训登记册:更新经验教训登记册，以记录所遇到的挑战、本应如何避免该挑战的方法，以及良好的可交付成果验收的方法。

9.8控制范围

控制范围是监督项目和产品的范围状态，管理范围基准变更的过程。本过程的主要作用是在整个项目期间保持对范围基准的维护。本过程需要在整个项目期间开展。控制范围过程的数据流向

（理解：控制范围输入：制订项目管理计划的范围管理计划和需求管理计划和变更管理计划和配置管理计划和绩效测量基准，收集需求的需求跟踪矩阵，创建WBS的范围基准，指导与管理项目执行的工作绩效数据，管理项目知识的经验教训登记册，组织过程资产；输出：监控项目工作的工作绩效信息，实施整体变更控制的变更请求，项目管理计划的范围管理计划（更新）和范围基准（更新）和成本基准（更新）和绩效测量基准（更新），项目文件的需求文件（更新）和需求跟踪矩阵（更新）和经验教训登记册（更新））

未经控制的产品或项目范围的扩大(未对时间、成本和资源做相应调整) 被称为范围蔓延

9.8.1输入

1.项目管理计划

控制范围中使用的项目管理计划组件主要包括:

范围管理计划，记录了如何控制项目和产品范围

需求管理计划:记录了如何管理项目需求

变更管理计划:定义了管理项目变更的过程

配置管理计划。定义了哪些是配置项，哪些配置项需要正式变更控制，以及针对这些配置项的变更控制过程。

范围基准，用范围基准与实际结果比较，以决定是否有必要进行变更、采取纠正措施或预防措施。

绩效测量基准，使用挣值分析时，将绩效测量基准与实际结果比较，以决定是否有必要进行变更、采取纠正措施或预防措施。

（理解：项目管理计划主要包括：范围管理计划、需求管理计划、变更管理计划、配置管理计划，范围基准，绩效测量基准）

2.项目文件

可作为控制范围过程输入的项目文件主要包括

需求文件:用于发现任何对商定的项目或产品范围的偏离

需求跟踪矩阵:有助于探查任何变更或对范围基准的任何偏离对项目目标的影响，它还可以提供受控需求的状态。

经验教训登记册:项目早期的经验教训可以运用到后期阶段，以改进范围控制。

3.工作绩效数据

工作绩效数据可能包括收到的变更请求的数量，接受的变更请求的数量或者核实、确认和完成的可交付成果的数量。

9.8.2工具与技术

1.数据分析

可用于控制范围过程的数据分析技术主要包括。

偏差分析:用于将基准与实际结果进行比较，以确定偏差是否处于临界值区间内或是否有必要采取纠正或预防措施

趋势分析:旨在审查项目绩效随时间的变化情况，以判断绩效是正在改善还是正在恶化。

确定偏离范围基准的原因和程度，并决定是否需要采取纠正或预防措施，是项目范围控制的重要工作

（理解：数据分析的技术包括：偏差分析和趋势分析）

9.8.3输出

1.工作绩效信息

控制范围过程产生的工作绩效信息是有关项目和产品范围实施情况 (对照范围基准)的相互关联且与各种背景相结合的信息，包括收到的变更的分类、识别的范围偏差和原因、偏差对进度和成本的影响，以及对将来范围绩效的预测

2.变更请求

分析项目绩效后，可能会就范围基准和进度基准，或项目管理计划的其他组成部分提出变更请求。变更请求需要经过实施整体变更控制过程的审查和处理。

3.项目管理计划(更新）

范围管理计划，更新范围管理计划，以反映范围管理方式的变更

范围基准，在针对范围、范围说明书、WBS或WBS词典的变更获得批准后，需要对范围基准做出相应的变更。有时范围偏差太过严重，以至于需要修订范围基准，以便为绩效测量提供现实可行的依据。

进度基准:在针对范围、资源或进度估算的变更获得批准后，需要对进度基准做出相应的变更。有时进度偏差太过严重，以至于需要修订进度基准，以便为绩效测量提供现实可行的依据

成本基准，在针对范围、资源或成本估算的变更获得批准后，需要对成本基准做出相应的变更。有时成本偏差太过严重，以至于需要修订成本基准，以便为绩效测量提供现实可行的依据

绩效测量基准。在针对范围、进度绩效或成本估算的变更获得批准后，需要对绩效测量基准做出相应的变更。有时绩效偏差太过严重，需要提出变更请求来修订绩效测量基准，以便为绩效测量提供现实可行的依据

（理解：项目管理范围（更新）：范围管理计划、范围基准、进度基准、成本基准、绩效测量基准）

4.项目文件(更新）

可在控制范围过程更新的项目文件主要包括

需求文件，可以通过增加或修改需求而更新需求文件需求跟踪矩阵，应该随同需求文件的更新而更新需求跟踪矩阵

9.9本章练习

1.选择题

(1)在___生命周期中，项目开始时就对项目可交付成果进行定义，对任何范围变化都要进行变更管理。

A.预测型 B.适应型 C.敏捷型 D.迭代型

（理解：开始就对可交付成果定义，任何范围变化进行变更管理是预测型）

参考答案:A

(2)___不是规划范围管理过程的输入。

A.项目章程 B.项目管理计划 C.质量管理计划 D.需求管理计划

参考答案:D

（理解：规划范围管理过程输入：项目章程，项目管理计划，质量管理计划）

(3)关于需求的理解，不正确的是___

A.让干系人积极参与需求的探索和分解工作，并仔细确定、记录和管理对产品、服务或成果的需求，能直接促进项目成功

B为更好地对项目进行了解，收集需求的过程应在整个项目期间定期开展

C.需求是指根据特定协议或其他强制性规范，产品、服务或成果必须具备的条件或能力

D.需求包括发起人、客户和其他干系人的已量化且书面记录的需要和期望

参考答案:B

（理解：需求仅开展一次或仅在项目的预定义点开展）

(4)数据收集技术中，___将实际或计划的产品、过程和实践，与其他可比组织的实践进行比较，以便识别最佳实践，形成改进意见，并为绩效考核提供依据。

参考答案:D

A.头脑风暴B.焦点小组C.亲和图D.标杆对照

(5)___是把产品需求从其来源连接到能满足需求的可交付成果的一种表格

A.系统交互图B决策矩阵C.需求跟踪矩阵D.UC矩阵

参考答案:C

（理解：需求跟踪矩阵是把产品需求从其来源连接到能满足需求的可交付成果的一种表格）

(6)应根据___来编制详细的项目范围说明书。

1可交付成果2假设条件3制约因素4WBS

A.123B.124c.134D.234

参考答案:A

（理解：详细的项目范围说明书包括：产品范围描述、可交付成果，验收标准（假设条件），项目除外责任）

(7)关于项目范围说明书的理解，不正确的是___

A.项目范围说明书可明确指出哪些工作不属于本项目范围

B.项目范围说明书使项目团队能进行更详细的规划，并为评价变更请求或额外工作是否超过项目边界提供基准

C.项目范围说明书描述要做和不要做的工作的详细程度，决定着项目管理团队控制整个项目范围的有效程度

D.项目范围说明书不能代表项目干系人之间就项目范围所达成的共识

参考答案:D

（理解：项目范围说明书代表项目干系人之间就项目范围所达成的共识）

(8)范围基准包括___

1经过批准的范围说明书 2项目章程 3WBS词典 4WBS 5项目管理计划

A.125 B.124 C.134 D.145

参考答案:C

（理解：范围基准包括：审批过的范围说明书，WBS字典，WBS，工作包，规划包）

2.简答题

请简述确认范围过程与控制质量过程的不同之处

确认范围过程与控制质量过程的不同之处在于，前者关注可交付成果的验收，而后者关注可交付成果的正确性及是否满足质量要求。控制质量过程通常先于确认范围过程，但二者也可同时进行

三、跋文

项目范围管理主体还是要注意相关范围，从管理基础到项目范围管理过程到规划范围管理到收集需求，定义范围创建wbs确认范围到控制范围，整体都在范围这一块打转，内容较杂，需要多看图记忆