2.4.2 实施整体变更控制
基本概念：审查所有变更请求、批准变更，管理对可交付成果、项目文件和项目管理计划的变更，并对变更处理结果进行沟通的过程。
过程要点：
- 整体变更控制过程贯穿项目始终，项目经理对此承担最终责任；
- 整体变更控制过程受控于确定的项目基准；
- 变更可以以任何形式提出，口头提出的变更也需要书面记录，并纳入变更或配置管理系统；
- 批准变更之前，评估变更对进度的影响和对成本的影响；
- 变更请求必须有一位计划中指定的责任人处理，如发起人、项目经理、CCB；
- 特定的变更请求，在 CCB 批准之后，可能还需要得到非CCB成员的客户或发起人的批准。
主要依据（输入）：
- 项目管理计划：变更管理计划、配置管理计划、范围基准、进度基准、成本基准
- 项目文件：估算依据、需求跟踪矩阵、风险报告
- 工作绩效信息
- 变更请求
知识巩固：
① 关于项目整体变更的描述，不正确的是？
A、整体变更控制过程贯穿项目始终
B、任何项目干系人都可以提出变更请求
C、所有变更都应纳入变更管理
D、所有变更请求都应由CCB来批准或否决
② 以下关于整体变更控制的叙述中，不正确的是（）
A、一个未知风险发生影响到项目进度时，需要进行整体变更分析
B、未经批准的变更请求不需要在变更日志中记录
C、变更请求可以口头提出，但要以书面形式记录
D、变更请求在CCB批准后，还可能需要得到客户或发起人的批准
参考答案：
- ① 答案：D，解析：一般而言，只有影响到基准的变更才需要CCB来批准，另外，对于特殊的变更如章程、合同，可能需要经过客户或发起人批准。
- ② 答案：B，解析：全部变更的状态，无论批准与否，都要在变更请求日志中更新。
2.4.3 确认范围
基本概念：正式验收已完成的项目可交付成果的过程。
过程要点：
- 客户或发起人审查从控制质量过程输出的核实的可交付成果，确认这些可交付成果已经成功完成并通过正式验收；
- 本过程对可交付成果的确认和最终验收；
- 确认范围过程关注可交付成果的验收，控制质量过程关注可交付成果的正确性及是否满足质量要求。
主要依据（输入）：
- 项目管理计划：范围管理计划、需求管理计划、范围基准
- 项目文件：经验教训登记册、质量报告、需求文件、需求跟踪矩阵
- 核实的可交付成果
- 工作绩效数据
知识巩固：
① 以下描述错误的是?
A、确认范围一般般由客户或发起人在阶段或项目结束之前开展
B、确认范围的依据是质量检查合格的成果
C、先确认范围再控制质量
D、控制质量与确认范围可以同时进行
② 李某负责的一个信息系统项目，在与客户共同进行了质量审查后，客户认为系统功能不满足业务需求，有部分功能出现了缺失，项目团队此时可能在做什么?
A、变更管理
B、控制质量
C、质量审计
D、确认范围
参考答案：
- ① 答案：C，确认范围和控制质量一般可以同时进行，如果非要分先后应该先控制质量再确认范围，因为确认范围的本质是验收，而控制质量的本质是检查产品是否符合质量标准。
- ② 答案：D，控制质量是对产品是否达成质量标准进行核实，确认范围是对产品功能是否完整进行确认；质量审计的内容详见第8章的第二个子过程。
2.4.4 控制范围
基本概念：监督项目和产品的范围状态，管理范围基准变更的过程。
过程要点：
- 确保所有变更请求、纠正或预防措施都通过整体变更控制过程实施处理；
- 变更实际发生时，采用控制范围过程来管理；
- 范围蔓延是未经控制的产品或项目范围的扩大（未对时间、成本和资源做相应调整）；
- 变更不可避免，必须强制实施某种形式的变更控制。
主要依据（输入）：
- 项目管理计划：范围管理计划、需求管理计划、变更管理计划、配置管理计划、范围基准、绩效测量基准
- 项目文件：经验教训登记册、需求文件、需求跟踪矩阵
- 工作绩效数据
知识巩固：
① 范围控制的目的是监控项目状态，如“项目的工作范围状态和产品范围状态”，范围控制不涉及？
A、影响导致范围变更的因素
B、确保所有被请求的变更按照项目整体变更控制过程处理
C、范围变更发生时管理实际的变更
D、避免项目范围的变更
② 项目接近尾声，客户提出一项功能的增加，你分析得出此项功能增加会延长项目工期，而客户最看重的就是项目的工期，你应该？
A、拒绝客户的变更
B、让发起人与客户进行沟通
C、考虑将质量标准降低
D、考虑消减一些不必要的功能
参考答案：
- ① 答案：D，控制范围的目的不是避免范围变更，而是强调所有的变更都遵循整体变更控制流程。
- ② 答案：D，A选项，你没有权力拒绝客户；B选项，你不能将责任推卸给领导；C选项与D选项，虽然质量与范围同样重要，但如果非在质量与范围做出取舍，应该保质量舍范围。
2.4.5 控制进度
基本概念：监督项目状态，以更新项目进度和管理进度基准变更的过程。
过程要点：
- 更新进度模型，需要了解迄今为止的实际绩效；
- 进度基准的任何变更都必须经过实施整体变更控制过程的审批；
- 判断项目进度的当前状态；
- 对引起进度变更的因素施加影响；
- 重新考虑必要的进度储备；
- 在变更实际发生时对其进行管理。
- 运用敏捷方法，实施回顾性审查，并对未完项进行优先级排序
主要依据（输入）：
- 项目管理计划：进度管理计划、进度基准、范围基准、绩效测量基准
- 项目文件：经验教训登记册、项目日历、进度计划、资源日历、进度数据
- 工作绩效数据
知识巩固：
① 在项目过程中经常需要项目还剩下多少工作没有完成进行跟踪，以判断项目的进展情况，你可能会使用?
A、挣值分析
B、迭代燃尽图
C、进度预测
D、评审会
② 快速跟进是进度控制的手段之一。以下对快速跟进的理解正确的是？
A、调整部分工作的顺序关系，使用网络图和关键路径分析等进度计划工具，尽可能将一些工作并行进行
B、充分利用周六、周日或晚上等非工作时间段实施项目
C、充分发挥每一个成员的作用，用积极的绩效考核方法，提升每个成员的技能水平和绩效
D、为项目活动适当的增加资源，以加快项目的进度
参考答案：
- ① 答案：B，进度控制工具和技术，题干描述的是迭代燃尽图的概念，详见PMBOK控制进度的工具。
- ② 答案：A，快速跟进的概念，B和D属于赶工，而且B选项的非工作日工作不符合PMI理念。
2.4.6 控制成本
基本概念：监督项目状态，以更新项目成本和管理成本基准变更的过程。
过程要点：
- 更新预算，要了解截至目前的实际成本；
- 增加预算要经过实施整体变更控制过程的批准；
- 重点分析项目资金支出与相应完成的工作之间的关系；
- 有效成本控制的关键在于管理经批准的成本基准；
- 对造成成本基准变更的因素施加影响；
- 确保所有变更请求都得到及时处理；
- 当变更实际发生时，管理这些变更；
- 确保成本支出不超支，包括阶段限额和项目总限额；
- 监督成本绩效，找出并分析与成本基准间的偏差；
- 对照资金支出，监督工作绩效；
- 防止在成本或资源使用报告中出现未经批准的变更；
- 向相关方报告所有经批准的变更及其相关成本；
- 设法把预期的成本超支控制在可接受的范围内。
主要依据（输入）：
- 项目管理计划：成本管理计划、成本基准、绩效测量基准
- 项目文件：经验教训登记册
- 项目资金需求
- 工作绩效数据
知识巩固：
① 挣值法是对工程项目成本/进度进行综合控制的一种分析方法。以下关于挣值法的叙述中，（ ）是不正确的。
A、通过比较计划完成工作的成本，与实际花费的成本之间的差值，以判断成本是否超支
B、通过比较计划完成工作的成本，与实际完成工作的价值之间的差值，以判断进度是否落后
C、通过比较实际完成工作的价值，与实际花费的成本之间的差值，以判断成本是否超支
D、可通过实际完成工作的价值与实际花费的成本的比值，来判断项目的成本绩效水平
② 关于计算ETC的方式，不正确的是（）。
A、对于默认情况，可以通过剩下的工作量的价值与成本绩效指数来计算
B、当前期项目成本估算不准确时，可以通过自下而上的方式进行重新估算
C、当进度绩效和成本绩效都不理想时，可以考虑使用交叉比率
D、默认情况下，可以通过总工作量的价值减去完成工作量的价值来计算
参考答案：
- ① 答案：A，考挣值概念。CV\SV\SPI\CPI,B是在讲SV，C是在讲CV，D是在讲CPI。
- ② 答案：D，挣值的概念,ETC计算的4种方式，A：(BAC-EV)/CPI（默认情况），B：使用自上而下的新估算（当前期估算不准确时的重新估算），C：(BAC-EV)/CPI*SPI，D：BAC-EV（适合于特殊情况而非默认情况）。
2.4.7 控制质量
基本概念：为了评估绩效，确保项目按要求完成，而监督和记录质量管理活动执行结果的过程。
过程要点：
- 在用户验收和最终交付之前测量产品或服务的完整性、合规性和适用性；
- 通过测量所有步骤、属性和变量，来核实与规划阶段所描述规范的一致性和合规性；
- 整个项目期间执行质量控制，用可靠的数据来证明项目已经达到验收标准；
- 敏捷项目中，控制质量活动由所有团队成员在整个项目生命周期中执行，瀑布式项目中，控制质量活动由特定团队成员在特定时间点或者项目或阶段快结束时执行。
主要依据（输入）：
- 项目管理计划：质量管理计划
- 项目文件：经验教训登记册、质量测量指标、测试与评估文件
- 批准的变更请求
- 可交付成果
- 工作绩效数据
知识巩固：
① 在对一批项目成果进行检查时，为了找到问题的核心根源，应该使用什么工具？
A、石川图
B、控制图
C、统计抽样
D、流程图
② 关系项目质量管理知识领域，描述错误的是（）
A、控制质量强调对结果的检查，管理质量强调过程的改进
B、缺陷无法避免，所以应该加强控制质量的检查工作，以便于找出质量问题
C、质量管理过程应该强调把成本花在一致性成本上，要尽量避免失败成本，尤其是外部失败成本
D、核实的可交付成果是质量控制的输出。同时也是确认范围过程的一项输入
参考答案：
- ① 答案：A，石川图，又名鱼骨图是一种发现问题“根本原因”的分析方法；控制图判断过程是否稳定，统计抽样是通过随机样品来判断质是否合格；流程图是根据过程的关系预测问题。
- ② 答案：B，质量管理强调:预防胜于检查。
2.4.8 控制资源
基本概念：确保按计划为项目分配实物资源，以及根据资源使用计划监督资源实际使用情况，并采取必要纠正措施的过程。
过程要点：
- 控制资源过程关注实物资源，管理团队过程关注团队成员；
- 监督资源支出；
- 及时识别和处理资源缺乏/剩余情况；
- 确保根据计划和项目需求使用和释放资源；
- 在出现资源相关问题时通知相应的相关方；
- 影响可能导致资源使用变更的因素；
- 在变更实际发生时对其进行管理。
主要依据（输入）：
- 项目管理计划：资源管理计划
- 项目文件：问题日志、经验教训登记册、物质资源分配单、项目进度计划等
- 工作绩效数据
- 协议
知识巩固：
① 在____项目组织中，项目经理将可能对项目资源进行最严格的控制。
A、强矩阵型
B、项目化型
C、项目协调者
D、弱矩阵型
② 对项目经理成果言，资源管理的最大难点在于？
A、人力资源和实物资源需要分开管理，人力资源管理可能比实物资源需要更有效的控制
B、项目所需资源过多，项目经理精力有限
C、项目资源的所有者并不是项目经理，资源的有效获取和管理都是挑战
D、资源过于消积，不愿意主动工作
参考答案：
- ① 答案：B，项目型项目资源要求最严格，而且项目型组织中项目经理对资源的控制能力也最强。
- ② 答案：C，A人力资源不能被控制不符合PMI理念；B可能是难点但不是最重要的；D人性本懒不符合PMI理念。
2.4.9 监督沟通
基本概念：确保满足项目及其相关方的信息需求的过程。
过程要点：
- 确定规划的沟通工件和沟通活动是否如预期提高或保持了相关方对项目可交付成果与预计结果的支持力度；
- 确保在正确的时间，通过正确的渠道，把正确的信息传递给正确的受众；
- 监督沟通过程可能触发规划沟通管理和（或）管理沟通过程的迭代。
主要依据（输入）：
- 项目管理计划：资源管理计划、沟通管理计划、相关方参与计划
- 项目文件：问题日志、经验教训登记册、项目沟通记录
- 工作绩效数据
知识巩固：
① 项目经理向一位能力很强的下属传达了一个简单的口述命令，下属没有说话就离开了，并开始开展工作，以下说法正确的是？
A、简单的指令，有能力的下属，信息可能已经被理解了
B、下属不满意项目经理下达的命令
C、这是一个无效的沟通，极有可能出现理解偏差而导致项目的低效
D、必须通过书面方式下达指令
② 项目经理需要与相关方针对一项重要的问题进行沟通，而且希望保证沟通的效果，那么在沟通技术与方法的选择上？
A、正式口头、拉式
B、正式书面、交互式
C、正式口头、交互式
D、非正式口头、交互式
参考答案：
- ① 答案：C，高效沟通的内容，高效沟通强调倾听、积极主动、及时反馈；D选项，沟通不一定要书面
- ② 答案：C，重要的问题需要正式，讨论是口头，故沟通技术应该是正式口头，而确保沟通效果，就需要通过反馈来达成共识。
2.4.10 监督风险
基本概念：监督风险应对计划的实施、跟踪风险、识别和分析新风险，以及评估风险管理有效性的过程。
过程要点：
- 对项目工作进行持续监督，来发现新出现、正变化和已过时的单个项目风险；
- 监督风险过程采用项目执行期间生成的绩效信息；
- 实施的风险应对是否有效；
- 整体项目风险级别是否已改变；
- 已识别单个项目风险的状态是否已改变；
- 是否出现新的单个项目风险；
- 风险管理方法是否依然适用；
- 项目假设条件是否仍然成立；
- 风险管理政策和程序是否已得到遵守；
- 成本或进度应急储备是否需要修改；
- 项目策略是否仍然有效。
主要依据（输入）：
- 项目管理计划：风险管理计划
- 项目文件：问题日志、经验教训登记册、风险登记册、风险报告
- 工作绩效数据
- 工作绩效报告
知识巩固：
① 控制风险是在整个项目中实施风险应对计划，跟踪已识别风险，监督残余风险，识别新风险，以及评估风险过程有效性的过程。下面哪项不属于控制风险时使用的工具与技术。
A、偏差和趋势分析
B、SWOT分析
C、技术绩效测量
D、风险审计
② 对于风险审计的描述，不恰当的是？
A、确保风险管理在项目的生命周期中贯彻始终
B、分析风险管理过程的效果并改进
C、评估风险应对措施的效果并改进
D、确保每个已识别的并被认为是关键的风险有一个计算的期望值
参考答案：
- ① 答案：B，SWOT是风险识别技术。
- ② 答案：D，监督风险的工具-风险审计的概念，D选项讲的是EMV预期货币价值，侧重于对具体风险的定量分析。
2.4.11 控制采购
基本概念：管理采购关系，监督合同绩效，实施必要的变更和纠偏，以及关闭合同的过程。
过程要点：
- 确保双方履行合同义务，确保各自的合法权利得到保护；
- 对于多个供应商的较大项目，合同管理的重点是管理各个供应商之间的沟通；
- 控制措施的质量，包括采购审计的独立性和可信度，决定了采购系统可靠性；
- 确保向卖方的付款与卖方实际已经完成的工作量之间有密切的关系；
- 合同收尾前，若双方达成共识，可以根据协议中的变更控制条款，随时对协议进行修改，并书面记录。
主要依据（输入）：
- 项目管理计划：需求管理计划、风险管理计划、采购管理计划、变更管理计划、进度基准
- 项目文件：需求文件、经验教训登记册、质量报告等
- 协议
- 采购文档
- 批准的变更请求
- 工作绩效数据
知识巩固：
① 关于控制采购的描述，不正确的是？
A、控制采购是管理采购关系、监督合同执行情况，并依据需要实施变更和采取纠正措施的过程
B、控制采购过程可能会出现违约或争议，应该首选诉讼、仲裁等法律手段来维护项目利益
C、控制采购过程中，还需要完成财务结算及采购收尾工作
D、控制采购可以保证采购产品质量的控制
② 索赔是合同管理中经常会碰到的问题，以下关于索赔管理的描述中，不正确的是？
A、一方或双方存在违约行为和事实是合同索赔的前提，如遇不可抗力因素可能会出现免责
B、有争议的变更、潜在的推定变更，均属于索赔的范畴
C、索赔是对对方违约行为的一种惩罚
D、当谈判不能解决问题时，ADR(替代争议解决方案)是一种常见的索赔处理策略
参考答案：
- ① 答案：B，采购过程强调合作、双方关系，一旦出现争议，首选谈判而非法律手段。
- ② 答案：C，索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。
2.4.12 监督相关方参与
基本概念：监督项目相关方关系，并通过修订参与策略和计划来引导相关方合理参与项目的过程。
过程要点：
- 本过程需要在整个项目期间开展。
主要依据（输入）：
- 项目管理计划：资源管理计划、沟通管理计划、相关方参与计划
- 项目文件：问题日志、经验教训登记册、项目沟通记录等
- 工作绩效数据
知识巩固：
① 对于监督相关方参与的过程的描述，不合适的是?
A、可以结合相关方参与度评估矩阵，来分析相关方管理的效果以便于调整相关方参与计划
B、监督相关方参与是一个持续的过程，从项目启动过程就应该开始
C、对于负面影响的相关方，项目经理应该禁止其参与项目，以避免负面影响
D、相关方的权力影响可能会随着项目的不断开展而发生变化
② 一个团队成员第一次违反了基本规则，项目经理对他应该采取什么类型的沟通方法：
A、正式口头
B、正式书面
C、走廊交谈
D、非正式书面
参考答案：
- ① 答案：C，考概念，项目经理没有能力去禁止相关方参与项目。
- ② 答案：C，第一次犯错，通过非正式的口头，对事不对人。
2.5 收尾过程组（1个过程）
2.5.1 结束项目或阶段
基本概念：终结项目、阶段或合同的所有活动的过程。
过程要点：
- 项目完工或退出标准或达到阶段所必须的活动；
- 为关闭项目、阶段合同协议所必须开展的活动；
- 为完成经验教训总结所必须开展的活动；
- 为向下一个阶段或移交产品、成果或服务所必须开展的活动；
- 收集关于改进或更新组织政策和程序的建议，并将它们发送给相应的组织部门
- 测量相关方的满意程度；
- 如果项目提前终止，还需要制定程序，来调查和记录提前终止的原因；
- 项目经理应该引导所有合适的相关方参与本过程。
主要依据（输入）：
- 项目章程
- 项目管理计划：所有组件
- 项目文件：所有文档
- 验收的可交付成果
- 商业文件
- 协议
- 采购文档
知识巩固：
① 项目收尾过程对项目经理和团队来讲都非常的重要，尤其是对未来的项目，哪项不是你要完成的工作：（）
A、移交项目可交付成果
B、论证项目的价值及可行性
C、验证项目的价值
D、准备项目最终验收报告
② 项目完成时，作为项目收尾的最后一项工作是：
A、发布项目组绩效报告
B、移交最终产品
C、释放资源
D、总结经验教训
参考答案：
- ① 答案：B，论证项目的价值与可行性属于项目启动过程组完成的工作。
- ② 答案：C，首先完成成果交付、报告移交，接下来是总结经验教训，最后才是释放资源，否则没有人参与经验的总结，不利于组织过程资产的积累。
