1. 大纲学习
1.1 基础知识
1.1.1 引言
项目采购管理是指项目执行组织从外部获取产品、服务或成果来最优满足项目的需求。
判断买方的标准：支付金钱获得产品、服务或成果的一方。
在PMP考试汇总，承包商不等同于卖方，虽然很可能是卖方。
因为从外部获取货物或服务时通过合同进行的，所以采购管理也是围绕“合同”开展的，考生需要掌握：
- 合同的性质：合同是很严肃的，具有法律效力。
- 合同当事人之间的关系：合同当事人之间是地位平等和权责对等的关系。
- 合同签订的条件、程序：合同双方需要具备相应的权利能力与行为能力才能签合同；双方通过一定程序达成一致意见，才能成立合同。
- 合同的种类、各种类的特点及适用的项目：各种合同有各自的优缺点，适用于不同的项目。
- 合同的主要条款：只有具备这些条款，合同才有效。
- 合同的风险分担：如何在当事人之间分配风险。
- 合同绩效监控及合同变更：如何监控合同绩效？如何管理合同变更？
- 合同争议的解决：对协商不能达成一致的事项，应该如何解决？
- 合同的终止：包括未完成前的提前终止与完成时的正常终止。
1.1.2 合同的性质
合同是用来明确当事人双方权利义务关系的，对双方都具有法律约束力的协议。
通常，意向书不具约束力，备忘录不具正式约束力，协议具有有限约束力，合同则具有正式（法律）约束力。
合同一旦签订，其中的所有条款都必须执行，除非个别条款违反法律规定。
合同是双方当事人之间的，不应该设计第三方的权利义务。比如业主雇佣A公司做项目，A公司外包给B公司，则B公司对业主无责，仅对A公司有责。
任何合同都是在一定法律背景下起作用的。
合同签订之后，可以提出变更，但变更须经双方当事人一致同意。如无法达成一致，则按解决争议的方法解决。
1.1.3 合同成立及其主要条款
合同成立的必要且充分的条件时以下两个：
- 要约：又称发盘或报价，是一方当事人向另一方当时人所做的、邀请订立合同的意思表示。
- 承诺：被要约人无条件、完全同意要约人的要约，愿意按此合同的意思表示。
只要完成了要约和承诺，即便没有一份双方都签过字的协议，合同也已成立。
合同应道具备以下几个主要的条款：
- 标的：指货物、劳务、工程项目等，没有标的，权利义务就无所指向，合同也就根本无法存在。
- 数量和质量：这是对标的的具体要求。
- 付款和酬金：这是一方向交付标的的另一方支付的对等代价。
- 履行合同的期限、地点和方式：这是指当事人必须在什么时间在什么地点以什么方式履行义务和享受权利。
- 违约责任：这是指一方因过错不能履行或不能完全履行合同，而侵犯另一方的权利时，必须承担的经济责任。
考生还应该了解合同中的以下重要条款：
- 工作范围
- 合同转让
- 合同付款
- 合同工作的验收
- 合同代表及其权力
- 违约
- 担保
- 报告
- 不可抗力
- 合同变更
- 索赔
- 弃权
- 争议解决
- 合同终止
一方违约，另一方必须在发现这种违约之后及时书面通知违约方，声明对方已经违约并保留自己的索赔权利。
1.2 合同类型
按《PMBOK指南》，有三种基本的合同类型，即：
- 总价合同
- 成本补偿合同
- 工料合同
在实际工作中，这些合同类型可以混合使用，即在同一个合同中，有些工作采用总价，有些采用成本补偿，有些又采用工料。
1.2.1 总价合同
自我总结：一口价
总价合同是指对合同工作规定一个总价。
从成本风险的角度来说，业主的成本法风险最低，基本没有成本风险。所以买房必须确定定义工作范围，如果范围发生变化，通常允许调整总价。
总价合同又可以衍生出：
- 固定总价合同：在既定的工作范围之下，价格是绝对固定的。
- 总价加经济价格调整合同：在总价的基础上，允许根据通货膨胀情况来调整合同的价格（适用于履行期较长的合同）。
- 总价加激励费用合同：规定相应的激励费用，以调动卖方的积极性，使买卖房的目标趋于一致。
合同中需要规定：
- 目标成本
- 目标费用（利润）
- 目标价格
- 最悲观成本（PTA）：如果卖方没有任何管理或技术上的失误，项目可能发生的最大成本数。如果卖方实际成本超过此数，则认为超出部分是卖方失误造成的，全部由卖方承担。
- 成本分担比例：卖方实际成本超过目标成本的部分，买房和卖方按比例分担。
- 最高限价（封顶价）：买房可能向卖方支付的最高价格。无论如何，合同付款不得超过此数。
最悲观成成本分担比例和最高限价是紧密相连的，基本公式如下：
最悲观成本（PTA）具有如下意义：
- 在实际成本未超过PTA之前，成本超支数有买方和卖方按时限约定的比例进行分担。
- 在实际成本达到PTA时，买房向卖方支付的合同价款也就达到了最高限价。
- 知道了PTA，卖方就可以更好的控制成本。随着实际成本超过目标成本，卖方的可得利润数会逐步减少。在实际成本达到PTA时，卖方仍有一定的利润。如果实际成本达到了最高限价，就不再有任何利润。
在基于目标成本的总价加激励费用合同中，买方并不分享可能的成本节约（实际成本低于目标成本的部分）。
1.2.2 成本补偿合同
自我总结：做一点给一点money，由卖方报价
成本补偿合同：是指卖方从事项目工作的实际成本作为付款的基础，即成本实报实销。
在这种情况下，买方的成本风险最大，这种合同适用于买方特别信任卖方，想要与卖方全面合作的情况。
卖方在获得成本补偿的基础上，还需要获得一定的利润，根据利润的方法不同，成本补偿合同又可分为：
- 成本加固定费用：成本实报实销，买方另外向卖方支付固定金额的利润。
- 成本加激励费用：买方向卖方的付款由三部分组成：实际成本、一笔固定的费用、按合同规定的方法计算的对固定费用的调整数。
- 成本加奖励费用：成本实报实销，买方再凭自己的主观感觉给卖方支付一笔利润，而卖方对利润数没有任何再讨价还价的余地。
- 成本加百分比：买方再卖方实际成本的基础上，再加上以该成本的某个百分比计算的利润，向卖方付款。这个合同对卖方没有任何制约，最好不要采用。
注意：费用不同于成本。在成本补偿合同中，费用主要是卖方得到的利润。
1.2.3 工料合同
自我总结：按工时来给money
工料合同：也叫“时间和手段合同”，是指按项目工作所花费的实际工时数和材料数，按事先确定的单位工时费用标准（单价）和单位材料费用（单价）标准进行付款。
卖方需要承担工作量的风险，卖方承担单价风险。
工料合同适用于规模小、工期短、不复杂的工作，而不适用于规模大、工期场、很复杂的工作。
关于合同的种类，考试中这样选择：
- 如果工作范围明确，项目的设计已具备充分的细节，则使用总价合同。
- 如果工作性质清楚，但工作量无法确定，而工作不复杂，有需要快速签订合同，就用工料合同。
- 如果工作范围不是很清楚，就用成本补偿合同
- 如果希望双方分担风险，就用工料合同。如果希望买方承担风险，则使用成本补偿合同。如果希望卖方承担风险，则使用总价合同。
- 从买方的角度讲，除非万不得已，就不要选中成本百分比合同
- 如果是购买标准产品，且数量不大，就用“单边合同”，即直接发出订购单。
1.3 各过程的输入输出
1.3.1 概述
项目采购管理各过程的输入输出关系如下图：
1.3.2 规划采购管理
流程如下：
1.3.3 实施采购
流程如下：
1.3.4 控制采购
流程如下：
1.4 各过程的主要工作和成果
1.4.1 规划采购管理
本过程旨在确定哪些工作要外包，编制招标采购计划和文件，为开展招标采购做好准备。
在本过程中，按以下基本顺序开展如下工作：
- 编制采购管理计划：关于如何开展采购工作计划、如何识别潜在卖方等等。
- 做出自制或外购决策：哪些工作自己要做，哪些外包出去。
- 制定采购策略：针对单次特定的采购，对采购管理计划中的相关内容的具体化。
- 编制采购工作说明书：对即将外包出去的哪些工作的书面描述，用来告诉潜在卖方，需要他们做的工作是什么工作，以便判断他们是否有能力、有兴趣承接该工作。
- 编制招标文件：用于邀请潜在的卖方提交投标书、建议书或报价。
- 编制独立成本估算：即俗称“标底”。买房要预判一下完成合同工作将需要花多少钱。
- 编制供方选择标准，即评价标准：主要的评标程序和标准应该写入招标文件，详细的评标程序和标准不必写入。
- 汇编出招标文件包：把采购工作说明书、招标文件、主要的供方选择标准等汇编成招标文件包，以便在实施采购过程中向潜在供应商发放。
