1 前言

数据库大并发操作要考虑死锁和锁的性能问题。看到网上大多语焉不详(尤其更新锁），所以这里做个简明解释，为下面描述方便，这里用T1代表一个数据库执行请求，T2代表另一个请求，也可以理解为T1为一个线程，T2 为另一个线程。T3,T4以此类推。下面以SQL Server(2005)为例

2 锁的种类

共享锁(Shared lock)。

共享锁，又称为读锁，获得共享锁后，可以查看，但无法删除和修改数据，其他线程此时业获取到共享锁，也可以查看但是无法修改和删除数据

两个锁是可以同时存在于同一资源上的（比如同一个表上）。这被称为共享锁与共享锁兼容。这意味着共享锁不阻止其它session同时读资源，但阻止其它session update

例1
T1:    select * from table (请想象它需要执行1个小时之久，后面的sql语句请都这么想象）
T2:    update table set column1='hello'
过程：
T1运行 （加共享锁)
T2运行
If T1 还没执行完
    T2等......
else
    锁被释放
    T2执行
endif

T2之所以要等，是因为T2在执行update前，试图对table表加一个排他锁，而数据库规定同一资源上不能同时共存共享锁和排他锁。所以T2必须等T1执行完，释放了共享锁，才能加上排他锁，然后才能开始执行update语句。

死锁的发生：

例2：
T1:
begin tran
select * from table (holdlock) (holdlock意思是加共享锁，直到事物结束才释放)
update table set column1='hello'
T2:
begin tran
select * from table(holdlock)
update table set column1='world'

假设T1和T2同时达到select，T1对table加共享锁，T2也对加共享锁，当T1的select执行完，准备执行update时，根据锁机制，T1的共享锁需要升级到排他锁才能执行接下来的update.在升级排他锁前，必须等table上的其它共享锁释放，但因为holdlock这样的共享锁只有等事务结束后才释放，所以因为T2的共享锁不释放而导致T1等(等T2释放共享锁，自己好升级成排他锁），同理，也因为T1的共享锁不释放而导致T2等。死锁产生了。

死锁怎么解决呢？一种办法是，如下：

例3：
----------------------------------------
T1:
begin tran
select * from table(xlock) (xlock意思是直接对表加排他锁)
update table set column1='hello'
T2:
begin tran
select * from table(xlock)
update table set column1='world'

这样，当T1的select 执行时，直接对表加上了排他锁，T2在执行select时，就需要等T1事物完全执行完才能执行。排除了死锁发生。

但当第三个user过来想执行一个查询语句时，也因为排他锁的存在而不得不等待，第四个、第五个user也会因此而等待。在大并发情况下，让大家等待显得性能就太友好了，所以，这里引入了更新锁。

排它锁（Exclusive Locks）

排他锁定用于修改数据并防止其他事务被修改的事务中。您只能通过NOLOCK的提示读取锁定的数据或未确认的隔离级别数据。SQL Server在修改数据时使用独占锁定。锁定其他事务的请求将被拒绝，直到事务关闭。一个资源只能有一个排他锁。当一个事务持有资源上的排他锁时，其他事务无法读取该资源。因此，这个锁限制了并发行数。

例1：
T1:    update table set column1='hello' where id<1000
T2:    update table set column1='world' where id>1000
假设T1先达，T2随后至，这个过程中T1会对id<1000的记录施加排他锁.但不会阻塞T2的update。
例11 (假设id都是自增长且连续的）
T1:    update table set column1='hello' where id<1000
T2:    update table set column1='world' where id>900
如同例10，T1先达，T2立刻也到，T1加的排他锁会阻塞T2的update.

更新锁(Update lock)

更新锁定是共享锁定和排他锁定的混合。共享锁是在DML执行之前进行更改之前使用的。其他事务可以读取锁定的数据，但不能修改它。一旦修改开始，它就成为一个排他锁，其他事务直到事务结束后才能读取和更新锁定的数据。因此，更新锁可以避免造成死锁。同一时间只有一个更新锁可以锁定数据，类似于排他锁。但不同之处在于，更新锁只能锁定自身，而不能修改底层数据。在修改数据之前，可以将它转换为排他锁，这可以通过提示UPDLOCK更新锁来实现。

为解决死锁，引入更新锁。
例1：
T1:
begin tran
select * from table(updlock) (加更新锁)
update table set column1='hello'
T2:
begin tran
select * from table(updlock)
update table set column1='world'

更新锁的意思是：“我现在只想读，你们别人也可以读，但我将来可能会做更新操作，我已经获取了从共享锁（用来读）到排他锁（用来更新）的资格”。一个事物只能有一个更新锁获此资格。

T1执行select，加更新锁。

T2运行，准备加更新锁，但发现已经有一个更新锁在那儿了，只好等。

当后来有user3、user4…需要查询table表中的数据时，并不会因为T1的select在执行就被阻塞，照样能查询，相比起例6，这提高了效率。

例2:
T1:    select * from table(updlock)    (加更新锁）
T2:    select * from table(updlock)    (等待，直到T1释放更新锁，因为同一时间不能在同一资源上有两个更新锁）
T3:    select * from table (加共享锁，但不用等updlock释放，就可以读）
这个例子是说明：共享锁和更新锁可以同时在同一个资源上。这被称为共享锁和更新锁是兼容的。
例3:
T1:
begin
select * from table(updlock)      (加更新锁）
update table set column1='hello'  (重点：这里T1做update时，不需要等T2释放什么，而是直接把更新锁升级为排他锁，然后执行update)
T2:
begin
select * from table               (T1加的更新锁不影响T2读取）
update table set column1='world'  (T2的update需要等T1的update做完才能执行)

我们以这个例子来加深更新锁的理解，

第一种情况：T1先达，T2紧接到达；在这种情况中，T1先对表加更新锁，T2对表加共享锁，假设T2的select先执行完，准备执行update，

发现已有更新锁存在，T2等。T1执行这时才执行完select，准备执行update，更新锁升级为排他锁，然后执行update，执行完成，事务

结束，释放锁，T2才轮到执行update。

第二种情况：T2先达，T1紧接达；在这种情况，T2先对表加共享锁，T1达后，T1对表加更新锁，假设T2 select先结束，准备

update，发现已有更新锁，则等待，后面步骤就跟第一种情况一样了。

这个例子是说明：排他锁与更新锁是不兼容的，它们不能同时加在同一子资源上。

意向锁(Intent Locks)

意向锁就是说在屋（比如代表一个表）门口设置一个标识，说明屋子里有人（比如代表某些记录）被锁住了。另一个人想知道屋子

里是否有人被锁，不用进屋子里一个一个的去查，直接看门口标识就行了。

当一个表中的某一行被加上排他锁后，该表就不能再被加表锁。数据库程序如何知道该表不能被加表锁？一种方式是逐条的判断该

表的每一条记录是否已经有排他锁，另一种方式是直接在表这一层级检查表本身是否有意向锁，不需要逐条判断。显然后者效率高。

例1：
T1:    begin tran
       select * from table (xlock) where id=10  --意思是对id=10这一行强加排他锁
T2:    begin tran
       select * from table (tablock)     --意思是要加表级锁

假设T1先执行，T2后执行，T2执行时，欲加表锁，为判断是否可以加表锁，数据库系统要逐条判断table表每行记录是否已有排他锁，

如果发现其中一行已经有排他锁了，就不允许再加表锁了。只是这样逐条判断效率太低了。

实际上，数据库系统不是这样工作的。当T1的select执行时，系统对表table的id=10的这一行加了排他锁，还同时悄悄的对整个表

加了意向排他锁(IX)，当T2执行表锁时，只需要看到这个表已经有意向排他锁存在，就直接等待，而不需要逐条检查资源了。

例2：
----------------------------------------
T1:    begin tran
      update table set column1='hello' where id=1
T2:    begin tran
      update table set column1='world' where id=1
这个例子和上面的例子实际效果相同，T1执行，系统对table同时对行家排他锁、对页加意向排他锁、对表加意向排他锁。

计划锁(Schema Locks)

例1：
alter table .... (加schema locks，称之为Schema modification (Sch-M) locks
• 1
• 2

DDL语句都会加Sch-M锁

该锁不允许任何其它session连接该表。连都连不了这个表了，当然更不用说想对该表执行什么sql语句了。

例2:
----------------------------------------
用jdbc向数据库发送了一条新的sql语句，数据库要先对之进行编译，在编译期间，也会加锁，称之为：Schema stability (Sch-S) locks
select * from tableA

编译这条语句过程中，其它session可以对表tableA做任何操作(update,delete，加排他锁等等），但不能做DDL(比如alter table)操作。

3 何时加锁？

如何加锁，何时加锁，加什么锁，你可以通过hint手工强行指定，但大多是数据库系统自动决定的。这就是为什么我们可以不懂锁也可以高高兴兴的写SQL。

例1:
T1:    begin tran
       update table set column1='hello' where id=1
T2:    SET TRANSACTION ISOLATION LEVEL READ UNCOMMITTED  -- 事物隔离级别为允许脏读
       go
       select * from table where id=1
这里，T2的select可以查出结果。如果事物隔离级别不设为脏读，则T2会等T1事物执行完才能读出结果。
数据库如何自动加锁的？
1) T1执行，数据库自动加排他锁
2) T2执行，数据库发现事物隔离级别允许脏读，便不加共享锁。不加共享锁，则不会与已有的排他锁冲突，所以可以脏读。
例2:
----------------------------------------
T1:    begin tran
       update table set column1='hello' where id=1
T2:    select * from table where id=1 --为指定隔离级别，则使用系统默认隔离级别，它不允许脏读

如果事物级别不设为脏读，则：

T1执行，数据库自动加排他锁
T2执行，数据库发现事物隔离级别不允许脏读，便准备为此次select过程加共享锁，但发现加不上，因为已经有排他锁了，所以就等啊等。直到T1执行完，释放了排他锁，T2才加上了共享锁，然后开始读…

4 锁的粒度

锁的粒度就是指锁的生效范围，就是说是行锁，还是页锁，还是整表锁. 锁的粒度同样既可以由数据库自动管理，也可以通过手工指定hint来管理。

例1：
T1:    select * from table (paglock)
T2:    update table set column1='hello' where id>10

T1执行时，会先对第一页加锁，读完第一页后，释放锁，再对第二页加锁，依此类推。假设前10行记录恰好是一页(当然，一般不可能

一页只有10行记录），那么T1执行到第一页查询时，并不会阻塞T2的更新。

例2：
T1:    select * from table (rowlock)
T2:    update table set column1='hello' where id=10

T1执行时，对每行加共享锁，读取，然后释放，再对下一行加锁;T2执行时，会对id=10的那一行试图加锁，只要该行没有被T1加上行锁，

T2就可以顺利执行update操作。

例3：
T1:    select * from table (tablock)
T2:    update table set column1='hello' where id = 10

5 锁与事物隔离级别的优先级

手工指定的锁优先，

例1:
T1:    GO
       SET TRANSACTION ISOLATION LEVEL SERIALIZABLE
       GO
       BEGIN TRANSACTION
       SELECT * FROM table (NOLOCK)
       GO
T2:    update table set column1='hello' where id=10

T1是事物隔离级别为最高级，串行锁，数据库系统本应对后面的select语句自动加表级锁，但因为手工指定了NOLOCK，所以该select

语句不会加任何锁，所以T2也就不会有任何阻塞。

6 数据库的其它重要Hint以及它们的区别

holdlock 对表加共享锁，且事物不完成，共享锁不释放。
tablock 对表加共享锁，只要statement不完成，共享锁不释放。
与holdlock区别，见下例：

   例1
   T1:
   begin tran
   select * from table (tablock)
   T2:
   begin tran
   update table set column1='hello' where id = 10

T1执行完select，就会释放共享锁，然后T2就可以执行update. 此之谓tablock. 下面我们看holdlock

   例2
   T1:
   begin tran
   select * from table (holdlock)
   T2:
   begin tran
   update table set column1='hello' where id = 10

T1执行完select，共享锁仍然不会释放，仍然会被hold(持有），T2也因此必须等待而不能update. 当T1最后执行了commit或

rollback说明这一个事物结束了，T2才取得执行权。

TABLOCKX 对表加排他锁

 例3：
 ----------------------------------------
 T1:    select * from table(tablockx) (强行加排他锁）
 其它session就无法对这个表进行读和更新了，除非T1执行完了，就会自动释放排他锁。
 例24：
 ----------------------------------------
 T1:    begin tran
        select * from table(tablockx)
 这次，单单select执行完还不行，必须整个事物完成（执行了commit或rollback后）才会释放排他锁。

xlock 加排他锁

那它跟tablockx有何区别呢？它可以这样用，

  例3:
   ----------------------------------------
   select * from table(xlock paglock) 对page加排他锁
   而TABLELOCX不能这么用。
   xlock还可这么用：select * from table(xlock tablock) 效果等同于select * from table(tablockx)

7 锁的超时等待

SET LOCK_TIMEOUT 4000 用来设置锁等待时间，单位是毫秒，4000意味着等待4秒可以用select @@LOCK_TIMEOUT查看当前session的锁超时设置。-1 意味着永远等待。

T1: begin tran
    udpate table set column1='hello' where id = 10
T2: set lock_timeout 4000
    select * from table wehre id = 10

8 附：各种锁的兼容关系表

| Requested mode                     | IS  | S   | U   | IX  | SIX | X  |
| Intent shared (IS)                 | Yes | Yes | Yes | Yes | Yes | No |
| Shared (S)                         | Yes | Yes | Yes | No  | No  | No |
| Update (U)                         | Yes | Yes | No  | No  | No  | No |
| Intent exclusive (IX)              | Yes | No  | No  | Yes | No  | No |
| Shared with intent exclusive (SIX) | Yes | No  | No  | No  | No  | No |
| Exclusive (X)                      | No  | No  | No  | No  | No  | No |

9 如何提高并发效率

悲观锁：利用数据库本身的锁机制实现。通过上面对数据库锁的了解，可以根据具体业务情况综合使用事务隔离级别与合理的手工指定锁的方式比如降低锁的粒度等减少并发等待。

乐观锁：利用程序处理并发。原理都比较好理解，基本一看即懂。方式大概有以下3种

1.对记录加版本号.

2.对记录加时间戳.

3.对将要更新的数据进行提前读取、事后对比。

不论是数据库系统本身的锁机制，还是乐观锁这种业务数据级别上的锁机制，本质上都是对状态位的读、写、判断。

10.并发控制机制

悲观锁：假定会发生并发冲突，屏蔽一切可能违反数据完整性的操作。[1]

乐观锁：假设不会发生并发冲突，只在提交操作时检查是否违反数据完整性。[1] 乐观锁不能解决脏读的问题。

乐观锁应用

1.使用自增长的整数表示数据版本号。更新时检查版本号是否一致，比如数据库中数据版本为6，更新提交时version=6+1,使用该version值(=7)与数据库version+1(=7)作比较，如果相等，则可以更新，如果不等则有可能其他程序已更新该记录，所以返回错误。

2.使用时间戳来实现.

注：对于以上两种方式,Hibernate自带实现方式：在使用乐观锁的字段前加annotation: @Version, Hibernate在更新时自动校验该字段。

悲观锁应用

需要使用数据库的锁机制，比如SQL SERVER 的TABLOCKX（排它表锁）此选项被选中时，SQL Server 将在整个表上置排它锁直至该命令或事务结束。这将防止其他进程读取或修改表中的数据。

数据库相关锁总结（共享锁，排它锁，更新锁，意向锁，计划锁），看完这篇将会对锁产生更深的理解

1 前言

2 锁的种类

共享锁(Shared lock)。

排它锁（Exclusive Locks）

更新锁(Update lock)

意向锁(Intent Locks)

计划锁(Schema Locks)

3 何时加锁？

4 锁的粒度

5 锁与事物隔离级别的优先级

6 数据库的其它重要Hint以及它们的区别

7 锁的超时等待

8 附：各种锁的兼容关系表

9 如何提高并发效率

10.并发控制机制

乐观锁应用

悲观锁应用

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1 前言

2 锁的种类

共享锁(Shared lock)。

排它锁（Exclusive Locks）

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