在AI浪潮汹涌澎湃的当下，大模型技术犹如雨后春笋般竞相涌现，为各行业注入了前所未有的变革活力。为了不让算法无序发展，在安全的前提下，需要做相关的备案登记工作。
一、什么情况下需要哪些备案？
（一）大模型备案
当你的大模型利用生成式人工智能技术，向境内公众提供生成文本、图片、音频、视频等内容的服务时，就需要进行备案。简单来说，如果大模型具有舆论属性或社会动员能力，且面向社会公众提供生成合成的自研大模型或微调大模型服务（to C），那么就需要做大模型备案。
（二）大模型登记
大模型登记适用于具有舆论属性或社会动员能力、面向境内公众提供服务，通过API等技术调用第三方已备案大模型的生成能力来赋能的AI产品。简而言之，就是直接借助他人大模型力量为自身产品服务的场景。
（三）算法备案
依据《互联网信息服务算法推荐管理规定》，以下5类算法需备案：生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类。
（四）双新评估
具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务，如新闻网站、论坛、贴吧、问答、社交、短视频、聊天室等，需进行双新评估（安全评估），确保服务的合规性和安全性。
二、未及时备案会如何？
《生成式人工智能服务管理暂行办法》第21条的规定，未进行大模型备案或登记，相关主管部门会依照《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国科学技术进步法》等法律、行政法规的规定予以处罚。
若法律、行政法规没有具体规定，主管部门也会依据职责发出警告、进行通报批评，并责令限期改正。若拒不改正或者情节严重，还会责令暂停提供相关服务。更甚者，若构成违反治安管理行为，将依法给予治安管理处罚；若构成犯罪，更是要依法追究刑事责任。算法备案及双新评估（安全评估）是APP上架前必备资质。
三、备案的流程
（一）大模型备案
前期准备：首先，要主动与属地网信办取得联系，填写信息采集表，并前往线下领取一系列关键资料。这些资料包括上线备案申请表、安全评估报告、模型服务协议、语料标注规则、拦截关键词库、评估测试题集，以及测试账号（10个附加安全审核账号、10个裸奔账号）及测试文档等。这些材料是备案的基础，务必认真准备，确保内容准确、完整。
属地初审：属地网信办会启动初审程序，这一环节涵盖了审查备案材料、进行技术安全评测、组织行业专家评审、征求主管部门意见等多个关键步骤。经过层层把关，属地网信办会形成一份详细的属地初审意见，为后续的中央终审奠定基础。jxh152637
中央终审：中央网信终审环节同样严谨，包括审查备案材料、进行技术安全评测、征求六大部委意见等重要环节。只有当六大部委均无反对意见时，备案才算通过。最终，结果会反馈至中央网信，再由中央网信反馈至地方网信，完成公示上线备案流程。
（二）大模型登记
前期准备：同样先与属地网信办取得联系，填写信息采集表，并领取相关资料。需提交的材料包括登记备案申请表、调用模型证明材料、用户协议、隐私协议、内容安全管理制度、拦截关键词库、评估测试题库、测试账号及测试文档等。这些材料要真实反映模型使用第三方大模型的情况和自身的管理措施。
属地审查：属地网信办会进行审查备案材料、进行技术安全评测、征求主管部门意见等环节，形成属地审查意见，并完成公示上线备案。这一过程虽然相对备案流程略显简化，但同样重要，确保登记的AI产品符合监管要求。
（三）算法备案
在互联网算法备案系统注册，先办理主体登记，之后进行算法备案。全流程都是网上完成，无需去线下办理。需要提交的资料有：营业执照、法人及算法负责人证件、工作证明、承诺书、ICP备案号或许可证。
四、备案的时间周期
大模型的备案和登记并非一蹴而就，整个过程因涉及到资料准备、测试等众多环节，大约需要3 - 4个月左右的时间。在这期间，我们要耐心等待，同时确保各项准备工作有序推进，以免延误备案进度。算法备案时间周期大概为2个来月。
五、注意事项
境外模型风险：对于那些使用境外基座模型，或者爬取境外门户网站数据的企业，在裸奔测试中往往难以顺利通过。这是因为境外模型和数据可能存在安全风险、不符合国内监管要求等问题，需格外谨慎。
特定行业限制：医疗健康、金融及企查查类型企业，目前暂时无法办理大模型备案。不过，可以办理大模型登记手续，以满足业务需求，同时符合监管政策。
六、备案后管理
通过备案或登记后，提供算法企业的责任并未结束。还需要在显眼位置悬挂备案号，这不仅是合规的标志，也是对公众的一种透明展示。此外，每月还会进行常态化安全测试，提供算法企业要积极配合，确保大模型服务始终处于安全、合规的运行状态。
