风险管理（Risk Management, RiskM）的目的是在风险产生危害之前识别它们，从而有计划地消除或削弱风险。
风险管理过程域是SPP模型的重要组成部分。本规范阐述了风险管理的规程，该规程的“目标”、“角色与职责”、“启动准则”、“输入”、“主要步骤”、“输出”、“完成准则”和“度量”均已定义。
本规范适用于国内IT企业的软件研发项目。建议用户根据自身情况（如商业目标、研发实力等）适当地修改本规范，然后推广使用。
7.1 介绍
所有可能危害项目的因素都称为风险。被刻画为风险的事件最终可能发生也可能不发生。人们对待风险有两种态度。一种是被动态度，可比作“救火模式”。另一种是主动态度，可比作“防火模式”。风险管理属于“防火模式”，目的就是“防止风险产生真正的危害”。
为了便于量化管理，我们给风险定义3个参数：
- 风险严重性：指风险对项目造成的危害程度。
- 风险可能性：指风险发生的几率。
- 风险系数：是风险严重性和风险可能性的乘积。
参数 |
等级 |
值 |
描述 |
风险 严重性 |
很高 |
5 |
例如进度延误大于30%，或者费用超支大于30%。 |
比较高 |
4 |
例如进度延误20%~30%，或者费用超支20%~30%。 |
|
中等 |
3 |
例如进度延误低于20%，或者费用超支低于20%。 |
|
比较低 |
2 |
例如进度延误低于10%，或者费用超支低于10%。 |
|
很低 |
1 |
例如进度延误低于5%，或者费用超支低于5%。 |
表7-1 风险严重性等级
参数 |
等级 |
值 |
描述 |
风险 可能性 |
很高 |
5 |
风险发生的几率为1.0 ~ 0.8 |
比较高 |
4 |
风险发生的几率为0.8 ~ 0.6 |
|
中等 |
3 |
风险发生的几率为0.6 ~ 0.4 |
|
比较低 |
2 |
风险发生的几率为0.4 ~ 0.2 |
|
很低 |
1 |
风险发生的几率为0.2 ~ 0.0 |
表7-2 风险可能性等级
风险 系数 |
风险可能性 |
|||||
很高 5 |
比较高 4 |
中等 3 |
比较低 2 |
很低 1 |
||
风险 严重性 |
很高 5 |
25 |
20 |
15 |
10 |
5 |
比较高 4 |
20 |
16 |
12 |
8 |
4 |
|
中等 3 |
15 |
12 |
9 |
6 |
3 |
|
比较低 2 |
10 |
8 |
6 |
4 |
2 |
|
很低 1 |
5 |
4 |
3 |
2 |
1 |
|
本表灰色部分的风险系数值为10~25，应当优先处理。 |
||||||
表7-3 风险系数等级
风险严重性的等级划分如表7-1所示，风险可能性的等级划分如表7-2所示，风险系数的等级划分如表3所示。
风险管理有4个主要活动：
- 风险识别：根据风险检查表，识别出本项目的风险。
- 风险分析：估计风险严重性、风险可能性、风险系数。
- 风险减缓：对于风险系数超过“容许值”的每一个风险，都应当采取减缓措施。
风险跟踪：跟踪风险减缓过程，记录风险的状态。
在项目的生命周期内，上述4个活动将被循环执行，如图7-1所示。直到项目的所有风险都被识别与解决为止。
常用的风险检查表见 [SPP-TEMP-RISKM-CHECKLIST]，使用者应根据实际情况进行适当的删减或补充。风险管理过程域产生的主要文档是《风险管理报告》，模板见 [SPP-TEMP-RISKM-REPORT]。
7.2 风险管理规程
7.2.1 目的
- 在项目的生命周期内，循环执行风险识别、风险分析、风险减缓和风险跟踪，直到项目的所有风险都被识别与解决为止。
7.2.2 角色与职责
- 项目经理负责风险管理。
- 项目成员协助项目经理处理风险。
7.2.3 启动准则
- 《项目计划》已经制定，项目研发已经开始。
7.2.4 输入
- 《项目计划》
- 项目监控过程产生的文档如《项目监控数据表》、《项目偏差控制报告》和《项目进展报告》等
7.2.5 主要步骤
[Step1] 风险识别
- 项目经理根据“风险检查表”[SPP-TEMP-RISKM-CHECKLIST]，定期（例如每周一次）识别本项目的风险。
[Step2] 风险分析
- 项目经理评估每个风险的严重性、可能性和风险系数，并按照风险系数从高到低的顺序排列风险。
[Step3] 风险减缓
- 对于风险系数超过“容许值”（建议为10）的每一个风险，项目经理应当给出风险减缓措施，并指定责任人。风险系数越高，越先处理。
[Step4] 风险跟踪
- 项目经理跟踪风险减缓过程，直到风险已经解决为止。如果风险的性质发生变化，应当及时更新风险减缓措施
7.2.6 输出
- 《风险管理报告》
7.2.7 结束准则
- 所有风险都已经解决，相关信息已经记录到《风险管理报告》之中。
7.2.8 度量
- 项目经理统计工作量。
7.3 实施建议
- 对风险管理过程域产生的所有有价值的文档进行配置管理。
- 项目经理根据本项目的特征，确定风险识别的频度（通常为每周一次），适当修改“风险检查表”[SPP-TEMP-RISKM-CHECKLIST]。
- 选用合适的软件工具，尽量减少风险管理过程域的工作量。
- 项目监控和风险管理均由项目经理负责，建议同步执行。
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