一、信息系统规划 完整梳理大纲
1. 信息系统规划关键价值与意义
- 确立组织关键数字能力目标
- 明确组织数字能力建设路径、阶段目标、提升成熟度
- 统一全员对数字能力建设的认知
- 具象落地数字能力建设关键任务
- 明确数字能力标准与管控措施
- 统筹统筹部署、优化调配建设资源
2. 信息系统规划组织参与与方法
- 参与主体：全员充分参与
- 责任分工：决策层负主责、管理层为工作主体
- 核心方法：自顶而下分解、自底而上聚合
- 输出内容：整体发展战略、总体框架、演进路径、资源分配
- 原则：规划不宜过细
3. 信息系统规划遵循原则
通用规划原则
战略性、整体性、先进性、指导性、柔性、遵从性
- 整体性细分：业务赋能、系统框架、建设实施、集成融合整体性
发展路径选择原则
业务一致、能力主线、基础优先、稳态先行
4. 信息系统发展阶段定义
必要性
便于理解、响应目标、定义主旨、调整优化
成熟度五等级
打基础、提效率、做协同、强策略、构生态
5. 信息系统总体框架类型
- 以应用功能为主线：统一规划、分步实施、按需部署
- 以平台能力为主线：平台化架构、灵活可定制、微服务化
- 以互联网为主线：系统功能 APP 化、微服务化转型
6. 分系统划分原则
技术一致性、工程一致性、职能一致性、数据一致性
7. 组织体系优化模式
集中式、分权式、平衡矩阵式
- 集中式：高层总负责、专职统筹
- 分权式：响应业务需求快
- 平衡矩阵：业务与技术深度融合
8. 技术体系定义
设计原则
可用性、安全性、可靠性、灵活性、可扩展性、可驾驭性
技术体系覆盖领域
- 应用软件：SOA、微服务
- 网络技术：SDN、5G、自组网
- 计算存储：云计算、虚拟化
- 数据资源：大数据、平台化
- 客户端：移动 APP、小程序
- 信息安全：智能化安全技术
9. 任务体系部署
流程：任务拆解 → 明确目标 → 匹配组织 → 制定策略 → 定义计划 → 监控实施
- 任务拆解：层次化精细化、理清任务间关联
- 目标要求：具体、可测量、可实现
- 策略制定：风险感知、预判、应对
- 资源控制：节约技术、减少无效利用、优化开发管理
10. 保障体系设定
覆盖：组织保障、人员保障、技术保障、资源保障、数据保障、安全保障
- 组织保障：决策层 + 管理层决策承诺
- 人员保障：数字能力培育、变革意识、碎片化学习、新技能建设
- 技术保障：技术储备预研、创新考核、创新文化、技术标准化
- 资源保障：重视软实力、新型资源获取、提升资源优先级、资源优化利用
- 数据保障：数据治理能力、数据全生命周期管理、数据质量、数据标准化、数据价值挖掘
- 安全保障：安全意识、安全知识技能、完善安全管理体系
11. 信息系统规划工作要点
1）内外部需求挖掘
内部需求挖掘
- 方法：资料收集、访谈、系统查勘、业务现场查勘、案头研究
- 任务：理解战略、熟悉流程、收集需求、评估旧系统、感知数字环境
- 要求：抓真实状态、原始信息、不纠缠技术 / 功能、推演隐性需求
外部需求挖掘
- 来源：国家战略、行业趋势、技术发展、竞争环境、客户期望、标准规范
- 任务：战略导入、行业 / 技术 / 竞争分析、客户调研、标准引用
- 要求：信息甄选、定性转定量、防范信息安全风险
2）需求整合与分析
- 梳理系统发展主要矛盾及关系
- 梳理主次需求、冲突与优先级
- 识别关键干系人诉求
- 研判外部要求与引导
- 评估数字化发展现状与目标差距
- 识别规划重大风险、制定工作策略
- 需求挖掘为全过程动态工作，非一次性阶段任务
3）场景化模型分析
- 作用：结合业务场景精准把握需求、最大化业务支撑价值
- 场景拆解方法：价值链拆解、能力链拆解、交叉融合找关键价值点
- 场景模型构成：场景定义、角色 / 业务 / 数据 / 技术 / 组织 / 风险 / 政策法律分析
4）一致性检查
规划成果与需求、战略一致性；
各模块内容协调一致；科学性可行性；干系人认知一致性。
5）持续改进
跟踪战略、跟进技术创新、强化数据与安全、重视用户参与、建立监测评估机制，动态迭代。
12. 信息系统经典战略规划方法
- SST 战略目标转移法
组织战略集 → 转换为一致的信息系统战略集；步骤：识别利益相关方→明确诉求→定义任务战略→验证战略集。 - BSP 企业系统规划法
核心：定义管理功能、划分企业过程；资源生命周期：产生、获得、服务、归宿；定义数据类：实体类、功能类。 - CSF 关键成功因素法
四大来源：产业结构、竞争策略与区位、环境因素、暂时因素；类型：内部型、外部型、监控型、建立型；实施步骤：定战略目标→识别成功因素→锁定关键因素→定义绩效指标。 - VCA 波特价值链分析法
核心观点：价值为核心、分基本活动 + 支持活动、活动组合形成竞争优势；步骤：识别价值链→定位价值增减关键环节→明确信息技术支撑路径。 - Zachman 扎克曼框架
六维度：数据 (What)、功能 (How)、网络 (Where)、人员 (Who)、时间 (When)、动机 (Why)；六层角色模型：规划人员→系统所有者→架构师→构造人员→集成者→最终用户；规划步骤：愿景原则→现状分析→目标框架→差距分析→实施计划→持续优化。
信息系统规划的关键价值和意义在于：确立组织关键数字能力目标，信息系统规划作为组织数字能力的关键载体，其规划的主要内容就是帮助组织确立其数字能力目标；明确组织数字能力建设路径，信息系统规划工作需要站在体系化的高度，使用总分总的思维方法在总体目标的牵引下，策划关键路径及阶段性目标，从而促进组织数字能力成熟度不断提高；确保数字能力建设认识上的一致性，针对组织的不同类型群体，需要通过规划使其对能力建设达成一致性认识，信息系统规划正是解决该问题的主要手段；具象数字能力建设的关键任务，信息系统规划确立的关键人物往往也是组织数字能力建设的关键任务；明确数字能力标准与控制措施；统筹部署与管理相关建设资源
信息系统规划活动需要组织全体成员充分参与，由组织决策层担任主要负责人，管理层作为工作主体，使用自顶而下分解、自底而上聚合等方法，确定组织信息系统的整体发展战略、总体框架、演进路径和资源分配策略等内容，信息系统规划不宜过细
开展信息系统规划通常遵循以下原则：战略性、整体性（业务赋能整体性、系统框架整体性、建设实施整体性、集成融合整体性）先进性、指导性、柔性、遵从性
在选择发展路径时，需要遵循以下基本原则：业务一致、能力主线、基础优先、稳态先行
定义信息系统发展阶段的必要性主要体现在以下几方面：便于理解、响应目标、定义主旨、调整优化（成熟度通常将组织相关发展定义为打基础、提效率、做协同、强策略、构生态五个等级）
组织信息系统往往由多个子系统按照确定的关系构成，包括软件系统、硬件系统、网络系统等，随着信息技术及其应用创新的不断发展，组织信息系统的总体目标框架是趋同的，但不同组织在其所处的不同发展阶段，信息系统规划关注的重点却是不同的，定义的主要系统也不尽相同
以应用功能为主线的框架，系统总体框架 改价段重点关注组织职能的细化分工及行业最佳实践的导入，规划建设时往往采用统一规划、分步实施的方式进行，需要什么功能就部署上线什么功能，以成套以平台能力为主线的框架，软件及其标准功能为基础的以应用功能为主线的框架已经无法满足组织的发展需求，大多数组织开始转向以平台化为基础，采用功能灵活、可快速定制的新型系统框架，即以平台能力为主线的框架
以互联网为主线的框架，组织开始寻求以互联网为主线的框架方向转移或过渡
以互联网为主线的框架强调将各信息系统功能最大限度地app化（微服务）
分系统划分通常遵循如下原则：技术一致性、工程一致性、职能一致性、数据一致性
组织体系优化：大兴单位信息组织体系，这类组织的信息组织体系一般可分为集中式、分权式和平衡矩阵式，集中式最高管理者为第一负责人，安排专职高级管理者进行统筹管理；分权式 能够比较快速地响应业务需求，平衡矩阵 侧重于信息技术和业务的深度融合
技术体系定义，技术体系定义原则：可用性原则，安全性原则，可靠性原则，灵活性原则，可扩展性原则，可驾驭性原则
技术体系范围，应用软件及开发技术领域可以重点关注面向服务的框架（soa）和微服务架构等，网络技术领域可以重点关注 软件定义网络（sdn）、5G和自组网技术等，计算机和存储技术领域可以充电考虑云计算、虚拟化相关技术，数据资源技术领域可以重点考虑大数据、平台化技术等，客户端访问技术领域可以中单考虑移动app，小程序等，信息安全技术领域可以重点考虑具备智能化特点的安全技术
任务体系部署，任务体系部署的主要过程包括：任务拆解、明确目标、匹配组织、制定策略、定义计划、监控实施
任务拆解：任务拆解是任务体系部署的基础，一方面将任务体系进行层次化和精细化划分，满足从宏观导向到具体活动结构化定义，另一方面分析和明确各项任务间的关系
明确目标：目标是具体的，目标是可测量的，目标是可实现的
制定策略：制定任务策略还需要针对任务风险进行感知、预判和应对等
资源关系与控制：常见的资源控制方法包括节约资源技术的使用、减少资源无效利用、优化资源开发利用管理等
保障体系设定，保障体系重点关注无法量化定义的目标、任务等（明确的，可量化的内容通常在任务或资源体系中进行定义）包括组织保障、人员保障、技术保障、资源保障、数据保障、安全保障等方面
组织保障：组织保障的重点是组织决策层和管理层对相关内容的决策和承诺
人员保障：人员保障涉及以下几方面大力培养培育全员数字能力，包括信息技术、数字素养、数字意识等方面，所有涉及组织数字能力建设的部门和团队都需要强化相关能力培育、培养和储备，强化组织全员接受变革（业务、组织、岗位等）的预期和意识，重视人员碎片化时间的开发利用，提升学习效率，引导和强化重点人员的新技能建设，以及对组织数字能力目标的认同
技术保障重点涉及以下几个方面：加大技术储备、做好技术预研，优化技术创新考核，鼓励微创新的提出、实施、研制和推广等，强化团队创新氛围，优化创新环境，行程崇尚创新的文化基础，推动技术及其创新的标准化，依托标准化驱动技术创新应用和组合二次创新等
资源保障主要涉及以下几个方面：充分重视数字能力等组织软实力建设，并将其作为组织各团队的主要职责之一，面对资源投入矛盾，积极采用新型资源获取方法获得硬资源（云服务）而不放弃和降低软资源建设，结合组织发展目标，适当提升数字能力相关的资源优先级，强化对资源管理人员的能力建设，持续优化资源开发利用方法，如循环资源利用、资源节约，资源碎片化使用等
数据保障：数据要素作为新的生产要素，成为组织发展中不可或缺的基本要素，数据保障重点关注以下几个方面：强化组织各级人员和团队的数据治理能力，明晰数据生命周期价值，持续优化数据管理措施和方法完善数据管理体系，紧抓数据质量，确保数据从源头到全过程的可靠性，提升数据标准化能力，逐步实现全员对数据标准化的重视和规模化行动，持续培育全员数据开发利用的能力，如大数据价值的挖掘，将数据资源作为各领域发展的基础，并确保数据资源的有效性，以及保值增值等
安全保障：安全保障重点关注以下几方面：加强组织全员的信息安全意识，提升组织全员信息安全相关的知识、技能和经验，完善信息安全管理体系
信息系统规划工作要点：内外部需求挖掘，信息系统规划首先需要对组织内外部环境进行分析，挖掘组织的发展需求，组织内部需求挖掘是开展信息系统规划工作的重要环节，也是信息系统规划活动的第一个实质性工作，该阶段的工作方法包括资料收集、交流访谈、现有系统查勘、业务现场查勘、案头研究等，主要工作任务如下：理解组织战略，熟悉业务流程，收集用户需求，评估现有系统，感知数字环境，本工作过程的重点是尽可能获得组织相关领域的真实状态，尽可能获得直接需求信息，但并不追求需求的有效性和精细化，要避免在该阶段进行过多的技术纠缠，路线纠缠，应用系统功能纠缠等，注意事项主要包括：以原始信息获取为主，避免直接给出解决方案，及时开展引导性培训，谨慎信息交叉传递，关注隐性需求的推演
外部需求挖掘：外部需求是组织外部环境对组织能力建设的影响，包括国家战略、行业趋势、技术发展、竞争环境、客户期望、标准与规范要求等，外部需求挖掘主要工作任务包括：国家战略导入、行业趋势分析、技术趋势研究、竞争环境分析、客户期望调研、标准与规范引用，在开展组织外部需求挖掘的过程中，重点是对外部各种信息的甄选，大多数情况下，组织外部需求信息的精确度较弱，颗粒度较大，对外部需求的分析研判需要全过程开展，注意事项主要包括：国家战略和政策引用、定性内容转定量对比、避免信息安全事件
整合与分析：在完成内外部需求挖掘后，需要对收集到的需求进行整合分析，确定以下几个方面的内容
组织信息系统发展过程中的主要矛盾及各种矛盾之间的关系，整体或分领域的主要需求，以及他们之间的冲突、联系及优先级等，关键干系人和干系群体的内在需求，外部对组织相关建设的要求及引导性内容，组织创新环境、数字环境的基本状态，组织数字化发展所处的大致水平及目标水平，组织治理与文化的基本模式，以及发展突破的历程，信息系统规划可能面临的重大风险，进一步开展工作的主要策略等，在信息系统规划中，组织内外部需求挖掘并不是阶段性工作，而是一种过程性工作，避免强化项目计划周期的概念
场景化模型分析是一种将信息系统应用场景和实际业务活动场景及需求相结合的分析方法，通过对特定场景的分析，可以在信息系统规划过程中更好地理解系统功能、性能需求，以及其价值定位，并为系统建设与发展提供指导，场景化模型分析的主要目的是准确把握系统的需求，从而使信息系统支撑和引领业务发展的价值最大化
场景拆解和选择：在信息系统规划活动中，并不是所有规划内容都适用于场景化分析，需要基于组织业务情况进行场景拆解和选择，基本方法和过程主要包括，从信息系统目标价值链角度进行结构化拆解，从业务发展能力链角度进行结构化拆解，将信息系统目标价值链与业务发展能力链进行交叉融合，找到能力链与价值链的融合点，在融合点中，找出组织特定价值与关键价值的部分形成关键价值点，对关键价值点进行聚合，定义出对应的场景化分析需求，评价具有场景化分析需求的部分是否具备进行场景化分析的条件（场景是否可以清晰表达，相关人员的技术准备等）形成需要进行场景化分析的清单
开展场景化模型分析需要构建对应的场景模型，模型的主要组成部分包括场景定义，角色分析、业务分析、数据分析、技术分析、组织分析、风险分析、政策与法律分析等，需要清晰明确信息系统的管理和使用主体，强调单项领域的规划系统性，技术线路和技术属性需要进一步明确和强化，需要配套更加细致的实施路径或计划
在形成整体规划和专项规划的过程中，需要持续进行一致性检查，检查内容包括，规划成果和需求之间的对应关系，规划成果与组织战略的一致性，规划内容之间的协调一致性，包括组织、架构、人员、技术、资源和任务等，规划内容的科学性和可行性，规划内容与组织干系人理解的一致性等
持续改进，信息系统规划持续改进需要关注以下几方面，持续跟踪组织的战略，感知技术的发展创新，关注数据管理和信息安全，注重用户体验和用户参与，建立一个监测和评估机制，信息系统规划的持续改进是一个动态的过程
战略目标转移法，sst把组织的总战略，信息系统战略分别看成信息集合，信息系统战略规划的过程则是组织战略集转换成与其相关联一致的信息系统战略集
信息系统战略规划过程，信息系统战略规划过程将组织战略集转换成与其相关联一致的信息系统战略集，首先要识别和验证组织战略集，该过程可按三个步骤进行，画出组织利益相关方的结构，确定利益相关方的要求，定义组织相对于每个利益相关方的任务和战略，进一步解释和验证组织战略集
定义管理功能：定义管理功能就是识别企业过程中的主要管理活动，定义管理功能并进行分组是BSP方法的核心，资源的生命周期是指一项资源由获得到退出所经历的阶段，一般划分为产生、获得、服务和归宿四个阶段，定义数据类，定义数据类两种基本方法：实体类、功能类
csf关键成功因素有四个主要来源，个别产业的结构，竞争策略、产业地位及地里位置、环境因素、暂时因素
关键成功因素的主要特征如下所示，内部型csf，针对组织机构内部的活动而言，外部型csf于组织的对外活动有关，如与其他组织联系或获得对方的信贷，监控型CSF，对显示情况的详细考察，如监测业务缺陷或异常百分比，建立型CSF，与组织未来计划的变化有关，如改善产品或服务组合
CSF的实施步骤包括，1确定组织的战略目标，2识别组织的所有成功因素，3确定组织的关键成功因素，4识别各关键成功因素的绩效指标和标准以及测量绩效的数据，关键成功因素法的特点是抓住主要矛盾，使得目标识别突出重点，主次分明，但是该方法一般试用于确定管理目标，关键成功因素法是一种战略规划方法，适用于信息系统的规划，一般在高层管理者中应用效果比较好
VCA基本观点，波特的价值链分析法包括四个基本观点，价值是组织一切活动的核心，把组织内外价值增加的活动分为基本活动和支持性活动，组织的价值活动不是一些孤立的活动，组织的效率或者竞争优势来自于价值活动的有效组合，也是组织不同于或者优于其他厂商的特质，组织的竞争成功也产生于合理的价值链
VCA应用主要包括以下几个基本步骤，识别组织价值链，确定关键价值增加环节，确定关键价值减少环节，明确信息技术对关键价值环节的支持
zachman框架内容框架分为，数据、功能、网络、人员、时间、动机对应回答what、how、where、who、when、why等六个问题，纵向按企业中不同角色的关键点进行划分，规划人员关注范围模型、系统所有者关注企业模型、体系架构师设计人员关注系统模型、构造人员关注技术模型、集成工作者关注详细模型、使用人员也是系统的最终用户，采用zachman框架进行信息系统规划的一般步骤，确定组织的愿景和原则，现状描述分析，目标框架定义，差距和改进点分析，制定实施计划，持续改进优化
